41、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司的收入來源于( )。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金收入

　　D.利息收入

　　正確答案是：C

　　42、下面的行為不被禁止的有( )。

　　A.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　B.將自營賬戶借給他人使用

　　C.證券公司使用自有資金從事自營業(yè)務

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　正確答案是：C

　　43、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。

　　A.變更

　　B.交割

　　C.轉(zhuǎn)賬

　　D.托管

　　正確答案是：B

　　44、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：C

　　45、證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.60

　　正確答案是：D

　　46、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：B

　　47、證券公司的()負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務執(zhí)行部門

　　C.業(yè)務決策機構(gòu)

　　D.分支機構(gòu)

　　正確答案是：C

　　48、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　正確答案是：A

　　49、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔( )責任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　正確答案是：A

　　50、( )是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　正確答案是：D