71、《人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定包括()。Ⅰ.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用Ⅱ.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途Ⅲ.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定Ⅳ.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【專家解析】《人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除I、、II、、IV、三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　72、關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.適合長期投資Ⅱ.既適合短期投資，也適合長期投資Ⅲ.沒有投資風(fēng)險Ⅳ.適合短期投資

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D

　　【專家解析】與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　73、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款Ⅲ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.單處罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D

　　【專家解析】《人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　74、在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授權(quán)人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案：A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　75、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案：C

　　【專家解析】ⅠⅡⅢⅣ四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　　76、開放式基金的注冊登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【專家解析】我國開放式基金注冊登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;③以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　77、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件包括()。Ⅰ取得證券從業(yè)資格Ⅱ取得證券經(jīng)紀人資格Ⅲ具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、ⅡⅢ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　78、下列屬于上市證券的是()。Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【專家解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　79、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.證券經(jīng)紀商Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券公司

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構(gòu)成。

　　80、使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括()。Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請Ⅲ.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【專家解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式;進行投票。

　　81、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。

　　82、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為()。Ⅰ.一級市場中的虛假陳述Ⅱ.二級市場中的虛假陳述Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【專家解析】虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　83、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括()。Ⅰ.《人民共和國公司法》Ⅱ.《人民共和國證券法》Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【專家解析】上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

　　84、下列屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。Ⅰ.《證券投資基金信息披露管理辦法》Ⅱ.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》Ⅲ.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》Ⅳ.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【專家解析】《證券投資基金信息披露管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　85、目前，我國證券投資基金的基本特征包括()。Ⅰ.內(nèi)部運作Ⅱ.獨立托管Ⅲ.組合投資Ⅳ.專業(yè)管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券投資基金的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險;③利益共享、風(fēng)險共擔(dān);④嚴格監(jiān)管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。

　　86、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅡⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正確答案：C

　　【專家解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　87、下列關(guān)于基金的說法，錯誤的是()。Ⅰ.封閉式基金沒有規(guī)模限制Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【專家解析】封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。

　　88、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人Ⅲ.負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正確答案：C

　　【專家解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　89、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責(zé)人

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【專家解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　90、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是()。Ⅰ.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅲ.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【專家解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。