21、負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是()。

　　A、保護(hù)基金公司

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、財(cái)政部

　　正確答案：A

　　【專家解析】保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　22、作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

　　A、表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　B、表外業(yè)務(wù)

　　C、中間業(yè)務(wù)

　　D、資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　正確答案：B

　　【專家解析】作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)

　　23、證券公司直接為投資者開(kāi)立()。

　　A、證券賬戶

　　B、資金結(jié)算賬戶

　　C、證券交收賬戶

　　D、擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

　　24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A、15個(gè)

　　B、20個(gè)

　　C、30個(gè)

　　D、45個(gè)

　　正確答案：B

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　25、對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事會(huì)秘書(shū)

　　C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D、合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　26、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司是國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資的金融控股機(jī)構(gòu)，本身并不從事商業(yè)活動(dòng)。它于2010年在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A、地方政府債券

　　B、中央政府債券

　　C、金融債券

　　D、政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　正確答案：D

　　【專家解析】政府支持機(jī)構(gòu)債券的有關(guān)內(nèi)容。

　　27、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、省級(jí)人民政府

　　正確答案：B

　　【專家解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　28、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、91天

　　D、365天

　　正確答案：B

　　【專家解析】在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天。

　　29、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

　　A、職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　D、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　正確答案：B

　　【專家解析】應(yīng)為：清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　30、誠(chéng)信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以()形式保存。

　　A、電子文檔

　　B、紙質(zhì)文檔

　　C、電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D、以上均不正確

　　正確答案：C

　　【專家解析】誠(chéng)信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　31、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A、1個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案：B

　　【專家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　32、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為()。

　　A、一板

　　B、二板

　　C、三板

　　D、中小板

　　正確答案：C

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為三板。

　　33、一股而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?)。

　　A、公司債券、金融債券、政府債券

　　B、金融債券、政府債券、公司債券

　　C、公司債券、政府債券、金融債券

　　D、政府債券、金融債券、公司債券

　　正確答案：D

　　【專家解析】常識(shí)題，公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)政府債券和金融債券要大，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小。

　　34、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有()的資產(chǎn)投資于債券。

　　A、60%以上

　　B、70%以上

　　C、80%以上

　　D、90%以上

　　正確答案：C

　　【專家解析】債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　35、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A、上市協(xié)議

　　B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議

　　C、有限責(zé)任協(xié)議

　　D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議

　　正確答案：A

　　【專家解析】上市公司申請(qǐng)上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。

　　36、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，該基金總份額為2000萬(wàn)份，則基金份額凈值為()。

　　A、[1.1]

　　B、[1.12]

　　C、[1.15]

　　D、[1.17]

　　正確答案：C

　　【專家解析】10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300萬(wàn)(股票市值);資產(chǎn)=2300+1000(銀行存款)=3300萬(wàn);負(fù)債=500+500=1000萬(wàn);權(quán)益=3300萬(wàn)(資產(chǎn))-1000萬(wàn)(負(fù)債)=2300萬(wàn);單位凈值=2300/2000(基金份額)=1.15。

　　37、證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)()?

　　A、到期兌付

　　B、承兌

　　C、貼現(xiàn)

　　D、預(yù)存預(yù)取

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券的流動(dòng)性可以通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。

　　38、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動(dòng)債券

　　正確答案：A

　　【專家解析】這是貼現(xiàn)債券的定義。

　　39、股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，稱之為()。

　　A、境內(nèi)上市外資股

　　B、境外上市外資股

　　C、藍(lán)籌股

　　D、紅籌股

　　正確答案：A

　　【專家解析】股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，稱之為境內(nèi)上市外資股。

　　40、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。