1、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.5]

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　2、交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱為()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正確答案：C

　　【專家解析】交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱為ETF。

　　3、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)特，并以()方式別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A、口頭

　　B、書(shū)面

　　C、電子

　　D、網(wǎng)絡(luò)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書(shū)面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

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　　4、長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般為()。

　　A、1年或1年以內(nèi)

　　B、1年以上、10年以下

　　C、10年或10年以上

　　D、20年或20年以上

　　正確答案：C

　　【專家解析】長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般為10年或10年以上。

　　5、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為()。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期貨

　　C、金融期權(quán)

　　D、金融互換

　　正確答案：A

　　【專家解析】考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。

　　6、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)()不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　7、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在()的次級(jí)債務(wù)。

　　A、1年以上(含1年)

　　B、2年以上(含2年)

　　C、3年以上(含3年)

　　D、5年以上(含5年)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)。

　　8、我國(guó)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A、4年

　　B、3年

　　C、2年

　　D、1年

　　正確答案：C

　　【專家解析】考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。

　　9、某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，8000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.50元，15.00元，8.5元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是()。

　　A、[1938.85]

　　B、[1939.84]

　　C、[1938.86]

　　D、[1938.84]

　　正確答案：A

　　【專家解析】該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。

　　10、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【專家解析】在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　11、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19正日式由()頒布實(shí)施。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。

　　12、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠桿性

　　B、跨期性

　　C、聯(lián)動(dòng)性

　　D、不確定性

　　正確答案：C

　　【專家解析】金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動(dòng)性。

　　13、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

　　A、收益權(quán)

　　B、財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　C、物權(quán)

　　D、股東權(quán)

　　正確答案：B

　　【專家解析】股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。

　　14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監(jiān)管

　　B、忠實(shí)勤勉

　　C、誠(chéng)實(shí)信用

　　D、平等自愿

　　正確答案：A

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　15、某股份公司發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面額為1元，發(fā)行價(jià)格5元/股，則每股代表著公司凈資產(chǎn)()的所有權(quán)。

　　A、千分之一

　　B、千分之五

　　C、千萬(wàn)分之一

　　D、千萬(wàn)分之五

　　正確答案：C

　　【專家解析】每股代表著公司凈資產(chǎn)1/1000萬(wàn)，即千萬(wàn)分之一的所有權(quán)。

　　16、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。

　　A、分級(jí)基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案：B

　　【專家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。

　　17、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣()開(kāi)始的。

　　A、鐵路債券

　　B、運(yùn)輸股票

　　C、政府債券

　　D、礦山股票

　　正確答案：C

　　【專家解析】美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。

　　18、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A、外資持股

　　B、人民幣普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外資股

　　正確答案：A

　　【專家解析】其他選項(xiàng)屬于無(wú)限售條件股份。

　　19、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A、3000萬(wàn)元

　　B、4000萬(wàn)元

　　C、5000萬(wàn)元

　　D、6000萬(wàn)元

　　正確答案：C

　　【專家解析】《人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　20、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。

　　A、[0.5]

　　B、[0.7]

　　C、[0.8]

　　D、[1]

　　正確答案：D

　　【專家解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。