71.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括(　　)。

　�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　�、�.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　Ⅳ.接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑧中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　72.下列關于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　�、�.監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　�、�.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生

　　Ⅳ.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生。

　　73.下列屬于設立有限責任公司的條件有(　　)。

　�、�.股東符合法定人數(shù)

　　Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.有公司住所

　　Ⅳ.有公司名稱

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第23條的規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。

　　74.下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有(　　)。

　�、�.擁有表決權20%的股東

　　Ⅱ.設立監(jiān)事會的監(jiān)事

　�、�.2/3的董事

　　Ⅳ .1/3的董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和1臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事.監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

　　75.基金托管人應當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管基金財產

　�、�.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

　�、�.持有基金管理人的股份

　�、�.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第38條的規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責：1.安全保管基金財產;2.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;3.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶.確�；鹭敭a的完整與獨立;4.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;6.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;7.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;8.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;11.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　76.證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有(　　)。

　�、�.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：B

　　【解析】證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的.依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　77.集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃退出的內容有(　　)。

　　Ⅰ.在集合計劃存續(xù)期間.委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預約處理

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產的構成與處分

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　答案：A

　　【解析】集合計劃資產的構成與處分是集合資產管理計劃說明書中集合計劃資產的介紹內容。故選項Ⅳ說法不正確。選項I、Ⅱ、Ⅲ內容均是集合資產管理計劃說明書中集合計劃退出的介紹內容。

　　78.下列關于股份有限公司的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　Ⅱ.股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人

　　Ⅲ.股份有限公司董事會成員中必須有公司職Ⅰ代表

　�、�.董事長和副董事長南董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產生

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　79.下列選項中，說法正確的有(　　)。

　�、�.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

　�、�.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　Ⅳ.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。

　　80.下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有(　　)。

　�、�.公司合并

　�、�.公司增加注冊資本

　�、�.有限責任公司變更為股份有限公司

　�、�.公司對外擔保

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過。但是。股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議.以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

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