二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.集合資產(chǎn)管理合同由(　　)簽署。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.資產(chǎn)托管機構

　�、�.單個客戶

　�、�.證券交易所

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　答案：B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個客戶雙方簽署。代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的.公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　52.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中不得具有的行為有(　　)。

　�、�.接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易

　�、�.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

　　Ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　�、�.通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《關于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》的相關規(guī)定，證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中不得有下列行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動;②接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易;③在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶;④為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易;⑤以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑥通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。

　　53.下列選項中，屬于股東權利的有(　　)。

　　Ⅰ.查閱公司章程

　�、�.查閱股東會會議記錄

　�、�.查閱公司會計賬簿

　�、�.查閱監(jiān)事會會議決議

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　54.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)配置策略

　　Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模

　�、�.可承受的風險限額

　�、�.投資品種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第5條的規(guī)定，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　55.關于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

　�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　答案：D

　　【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。

　　56.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　Ⅱ.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第1款規(guī)定的條件外，還應當符合本法關于公開發(fā)行股票的條件.并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

　　57.資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向(　　)中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　�、�.證券公司注冊地

　�、�.證券公司住所地

　�、�.資產(chǎn)管理分公司所在地

　�、�.客戶Ⅰ作所在地

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　答案：B

　　【解析】資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務的職責之一為監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的.應當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　58.下列各項中，受到公司章程約束的有(　　)。

　　Ⅰ.股東

　�、�.公司

　�、�.董事

　　Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《公司法》第11條的規(guī)定，設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。

　　59.下列關于收購的說法，正確的有(　　)。

　�、�.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　�、�.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準

　�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　60.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括(　　)。

　�、�.合法合規(guī)原則

　�、�.集中管理原則

　�、�.獨立運行原則

　�、�.崗位分離原則

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　【解析】融資融券業(yè)務管理的基本原則有：①合法合規(guī)原則;②集中管理原則;③獨立運行原則;④崗位分離原則。

　　61.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取(　　)、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

　�、�.責令改正

　　Ⅱ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　　Ⅳ.責令公開說明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁人措施，并記人誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　62.下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有(　　)。

　�、�.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第47條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　63.下列選項中，屬于股東會職權的有(　　)。

　　1.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事

　　Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;3.審議批準董事會的報告;4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議;8.對發(fā)行公司債券作出決議;9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的.可以不召開股東會會議.直接作出決定.并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

　　64.在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有(　　)。

　�、�.全國性商業(yè)銀行

　�、�.煙臺住房儲蓄銀行

　�、�.中德住房儲蓄銀行

　�、�.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　答案：B

　　【解析】在全國銀行問債券市場質押式回購中，結算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準，代理其他參與者辦理債券交易和結算的金融機構。目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　65.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內容主要包括(　　)。

　�、�.發(fā)行價格

　�、�.發(fā)行數(shù)量

　�、�.市盈率

　　Ⅳ.發(fā)行方式

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《股票上市公告書內容與格式指引》第28條的規(guī)定.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、每股面值發(fā)行方式、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況、發(fā)行費用總額及明細構成、每股發(fā)行費用、募集資金凈額、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)、發(fā)行后每股收益。

　　66.下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有(　　)。

　�、�.暫停或撤銷相關業(yè)務許可

　�、�.沒收違法所得

　�、�.處以非法融資融券等值以上的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　答案：A

　　【解析】證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　67.下列屬于委托指令的具體形式的有(　　)。

　�、�.柜臺委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案：D

　　【解析】委托指令的具體形式可分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類，非柜臺委托包括人電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　68.證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.財務狀況

　�、�.內部控制制度

　�、�.合規(guī)制度

　�、�.人力資源狀況

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第12條的規(guī)定，證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)其財務狀況、內部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務管理能力、專業(yè)人員數(shù)量.對其業(yè)務范圍進行調整。

　　69.下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有(　　)。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時

　�、�.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

　�、�.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

　�、�.監(jiān)事提議召開時

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　70.在證券公司融資融券業(yè)務中，業(yè)務管理風險控制的措施有(　　)。

　�、�.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等

　�、�.對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕

　�、�.公司總部對業(yè)務經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關規(guī)定及時處置

　　Ⅳ.公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　答案：C

　　【解析】對于融資融券業(yè)務的重要環(huán)節(jié).如征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批.并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。