�、賹⑵涔逃胸�(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　�、谇终肌⑴灿没�金財(cái)產(chǎn)

　�、鄄还�平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)

　　④從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格與其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　137.下列關(guān)于投資基金的說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資推出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在

　　20 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　138.下列關(guān)于私募基金子公司說法正確的是( )。

　　A.證券公司擔(dān)任擬上.市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰晚的原則，在該時(shí)點(diǎn)后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對該企業(yè)進(jìn)行投資

　　B.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

　　C.私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，包括財(cái)務(wù)投資

　　D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

　　139.中國證監(jiān)會頒布的( )正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場格局。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　140.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)人條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近( )個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )元人民幣。

　　A.3;10 億

　　B.3;20 億

　　C.5;10 億

　　D.5;20 億

　　141.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

　　142.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、俟善逼跈�(quán)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　�、谧誀I業(yè)務(wù)

　　③做市業(yè)務(wù)

　�、芘c股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　143.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )

　�、俟善逼跈�(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、谧誀I業(yè)務(wù)

　�、圩鍪袠I(yè)務(wù)

　�、芘c股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　144.( )是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。

　　A.備兌開倉

　　B.保證金

　　C.做市

　　D.行權(quán)

　　145.( )負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　146.股票期權(quán)賣方( )權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

　　A.收取

　　B.支付

　　C.保管

　　D.使用

　　147.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有( )。

　�、僮C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

　　②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

　�、酃善逼跈�(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

　　④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　148.下列關(guān)于場外衍生品的說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

　　B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

　　C.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起 1 個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案

　　D.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月 10 日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息

　　91.A 92.A 93.A 94.D 95.C

　　96.B 97.B 98.D 99.D 100.B

　　101.A 102.B 103.C 104.B 105.D

　　106.C 107.C 108.D 109.B 110.D

　　111.D 112.C 113.B 114.C 115.D

　　116.B 117.B 118.D 119.A 120.B

　　121.C 122.D 123.C 124.D 125.D

　　126.B 127.C 128.D 129.A 130.B