D.①②③

　　109.以下哪項(xiàng)不是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)_請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件( )。

　　A.業(yè)務(wù)明確

　　B.必須盈利

　　C.產(chǎn)權(quán)清晰

　　D.公司治理健全

　　110.下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是( )

　　A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

　　B.加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

　　C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

　　D.增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)

　　111.公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)已披露的信息進(jìn)行( )。

　　A.事前監(jiān)督

　　B.事前審查

　　C.事后監(jiān)督

　　D.事后審查

　　112.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司( )。

　　①推薦業(yè)務(wù)

　�、诮�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　③做市業(yè)務(wù)

　�、苋珖�(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　113.按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的管理要求的說法中，有誤的是( )。

　　A.主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，但可以利用該信息謀取利益

　　C.主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

　　D.未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息

　　114.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于( )私募產(chǎn)品。

　�、僮C券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品

　�、阢y行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

　�、郾ｋU(xiǎn)公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

　　④金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　115.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　�、賲f(xié)議

　�、谂馁u競(jìng)價(jià)

　　③標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

　�、芗�中競(jìng)價(jià)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　116.開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是( )。

　　A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

　　117.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼由( )為字符組成，前( )位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配;后( )位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母。組成。

　　A.12;2;10

　　B.12;3;9

　　C.12;4;8

　　D.12;5;7

　　118.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是( )。

　　A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

　　B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

　　C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付

　　D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過渡

　　賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付

　　119.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　120.證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由證券公司利用特定賬戶代收

　　C.可以由證券公司隨意代收

　　D.與委托人現(xiàn)場(chǎng)交易

　　121.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是( )。

　�、僮C券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　②因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　�、垡蚪鹑诋a(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)