�、茈p方在信息披露、風險揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　122.關于從事金融產品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是( )。

　�、僮C券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產品業(yè)務資格

　�、谌魏蝹�人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務

　�、蹚氖禄�金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格

　�、苻k理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經證監(jiān)會認定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　123.下面有關公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是( )。

　�、倩�金銷售機構制作的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見

　　②基金宣傳材料可以預測基金的證券投資業(yè)績

　�、刍�金代銷機構同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或某幾只基金

　�、芑�金推介材料可以登載個人的推薦性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　124.下面有關私募類金融產品宣傳推介材料，說法正確的是( )

　　①私募基金推介材料應由私募基金股管理人制作并使用

　�、诔�私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構不得使用推介材料

　　③私募基金募集機構包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產品的私募基金管理人

　�、苣技�材料應該揭露投資風險

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　125.下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。

　�、倌技瘷C構應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

　　②在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估

　�、鄄坏霉�開宣傳

　�、苣技瘷C構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明

　�、佗�

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　126.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于( )的投資冷靜期。

　　A.12 小時

　　B.24 小時

　　C.2 天

　　D.3 天

　　127.按照《證券投資基金銷售管理辦法》，下面屬于證券公司代銷公募基金時不得存在的是( )。

　　①采取抽獎的方式銷售基金

　�、谝缘陀诔杀镜匿N售費用銷售基金

　�、畚窗匆�(guī)定公告擅_變更基金的發(fā)售日期

　�、懿扇∷捅ｋU的方式銷售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　128.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不屬于應當提供下的服務的是( )。

　　A.協助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨交易行情信息

　　C.提供期貨交易設施

　　D.代理期貨公司收取期貨保證金

　　129.基于期貨經紀合同的責任由( )對客戶承擔。

　　A.期貨公司

　　B.證券公司

　　C.期貨公司和證券公司

　　D.證券公司代理期貨公司

　　130.簽訂期貨經紀合同的雙方主體分別是( )。

　　A.期貨公司和證券公司

　　B.期貨公司和客戶

　　C.證券公司和客戶

　　D.期貨公司和證監(jiān)會派出機構

　　131.證券公司為從事另類投資業(yè)務設立的另類投資子公司，可以以( )進行投資。

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動資金

　　132.下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是( )。

　�、倭眍愖庸�司可以下設子公司

　�、谧C券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統一體系

　�、哿眍愖庸�司可以從事投資以外的業(yè)務

　�、茏C券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務范圍

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　133.下列關于證券公司另類子公司說法錯誤的是( )。

　　A.另類子公司可以融資

　　B.另類子公司不得對外擔保

　　C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

　　D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)

　　134.下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務的是( )。

　　A.下設機構

　　B.為他人從事場外配資

　　C.投資非上市公司股權

　　D.從事實體業(yè)務

　　135.下列關于私募基金投資運作的說法中錯誤的是( )。

　　A.除基金合同另有約定外，私募基金不進行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

　　D.募集私募證券基金，應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協議。

　　136.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有( )。