21.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　　Ⅳ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關(guān)聯(lián)交易的行為包括(　　)。

　�、�.合作開發(fā)項目Ⅱ.擔(dān)保

　�、�.代理Ⅳ.租賃

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　　Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　�、�.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查

　�、�.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　　Ⅲ.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅱ.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.受到聘用機構(gòu)處分的。該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票的發(fā)行情況

　　Ⅲ.保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　�、�.保薦機構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　　Ⅱ.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特別風(fēng)險提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)獨立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　�、�.自身經(jīng)濟實力Ⅱ.投資經(jīng)驗

　　Ⅲ.風(fēng)險承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　�、�.干擾詢價對象正常報價和申購

　　Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.推介資料有重大遺漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時.應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　�、�.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額

　�、�.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　32.上市公司申報發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會應(yīng)對(　　)作出決議。

　�、�.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價格的確定和修正

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　�、�.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　�、�.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.保薦制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.建立獨立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　�、�.確立保薦責(zé)任

　�、�.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　　Ⅱ.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　　Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　36.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　Ⅲ.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請的法律顧問包括(　　)。

　�、�.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　�、�.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應(yīng)當(dāng)表決的事項有(　　)。

　�、�.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定

　�、�.境外上市方案

　�、�.境外上市計劃

　�、�.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　39.下列關(guān)于協(xié)議收購時收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

　�、�.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　�、�.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明

　�、�.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　40.個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ