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證券從業(yè)資格考試

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2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)專項練習(xí)題(5)_第3頁

考試網(wǎng)   [2019年2月27日]  【

  41.招股說明書中,在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下,發(fā)行人可采用(  )的方法,對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理,以避免重復(fù),保持文字簡潔。

  A.相互例證

  B.縮略簡寫

  C.相互引證

  D.設(shè)置代碼

  42.信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(  )。

  A.重大遺漏

  B.不當(dāng)競爭

  C.虛假記載

  D.誤導(dǎo)性陳述

  43.股東大會作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的(  )以上通過。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.1/4

  44.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進行驗證,并在驗證文件與(  )之間建立索引關(guān)系。

  A.盡職調(diào)查報告

  B.發(fā)行保薦書

  C.發(fā)行保薦工作報告

  D.工作底稿

  45.在我國,基金監(jiān)管的首要目標是(  )。

  A.保證市場的公平、效率和透明

  B.保護投資者利益

  C.保證市場的公開、公平和公正

  D.推動基金業(yè)的發(fā)展

  46.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是(  )。

  A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間,中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

  B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

  C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

  D.其他三項說法都不對

  47.下列關(guān)于分公司的說法中,錯誤的是(  )。

  A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

  B.不具有法人資格

  C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

  D.承擔(dān)法律后果

  48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定,提前終止基金合同,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的(  )以上通過。

  A.1/4

  B.1/2

  C.1/3

  D.2/3

  49.根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機構(gòu),必須經(jīng)(  )批準。

  A.中國人民銀行

  B.當(dāng)?shù)卣?/P>

  C.財政部

  D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  50.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中,錯誤的是(  )。

  A.一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關(guān)系

  B.兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對子公司是否有實際控制能力為標準

  C.母公司和子公司是兩個完全獨立的法人

  D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會導(dǎo)致子公司人格被否認.母公司對子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

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責(zé)編:jianghongying

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