71.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　�、�.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　�、�.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

　�、�.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　Ⅳ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　74.下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、�.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　�、�.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　76.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

　�、�.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)Ⅳ.個人獨(dú)資企業(yè)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　77.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　�、�.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　78.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　　Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

　�、�.監(jiān)事會提議召開Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　　Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　�、�.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃份額

　�、�.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　83.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　�、�.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　84.有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料

　�、�.屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正

　　Ⅳ.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見。會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

　�、�.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

　�、�.債券Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　86.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度

　�、�.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　　Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系

　�、�.證券公司要明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資

　�、�.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

　�、�.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　�、�.出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項

　　Ⅳ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

　　Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告

　�、�.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　90.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ