21.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

　　C.沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

　　22.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決

　　C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

　　D.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　23.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　24.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意

　　C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

　　D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

　　25.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險(xiǎn)法》

　　D.《證券法》

　　27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司總部

　　28.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利

　　B.公司成立后，股東不得抽逃出資

　　C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任

　　D.公開(kāi)募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金

　　29·向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬(wàn)

　　B.3000萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn)

　　D.1億

　　30.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公開(kāi)發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B.采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格

　　C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

　　D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　31.證券公司應(yīng)當(dāng)按(　　)編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

　　32.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　33.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近(　　)年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　34.有執(zhí)行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執(zhí)行期間屆滿之日

　　D.執(zhí)行期問(wèn)屆滿次日

　　35.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購(gòu)本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)

　　D.修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，即可成立

　　36.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

　　37.發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是(　　)。

　　A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

　　C.對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施

　　D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

　　38.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　39.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒(méi)收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　40.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是(　　)。

　　A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.委托他人代為買賣證券

　　C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用