【例題·多選題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)的有(　)。

　　A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　B.《人民共和國(guó)證券法》

　　C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等�！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　【例題·單選題】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的(　)關(guān)系。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.從屬

　　D.制約

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　【例題·多選題】在委托買賣證券的過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利有(　)。

　　A.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則

　　B.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

　　C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　【例題·單選題】證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　【例題·單選題】賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每(　)年一次對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每三年一次對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　)個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送(　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.審計(jì)署

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　【例題·單選題】委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以(　)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱

　　C.隨機(jī)股

　　D.其他大盤股

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托買賣。證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　【例題·多選題】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行的包括(　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購(gòu)質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券

　　B.結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金

　　C.根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開(kāi)設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行：

　　(1)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購(gòu)質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券。

　　(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金。

　　(3)結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金。

　　(4)根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金。

　　(5)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開(kāi)設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。