【例題·單選題】擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　【例題·單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起(　)個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　【例題·單選題】中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)財(cái)務(wù)顧問實(shí)行(　)管理。

　　A.資格許可

　　B.監(jiān)督管理

　　C.自律管理

　　D.注冊(cè)管理

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)財(cái)務(wù)顧問實(shí)行資格許可管理。

　　【例題·多選題】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件包括(　)。

　　A.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　B.建立健全的盡職調(diào)查制度

　　C.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　D.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【例題·單選題】上市公司收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后(　)日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。

　　【例題·單選題】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　【例題·單選題】財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　【例題·單選題】下列不屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律的是(　)。

　　A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》

　　D.《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蛾P(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》是證券公司信息披露方面的法律。

　　【例題·單選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(　)家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

　　【例題·單選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

　　【例題·單選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(　)名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　【例題·單選題】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少(　)年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　【例題·單選題】證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　【例題·單選題】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　【例題·單選題】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬元　　B.5000萬元

　　C.1億元　　　 D.2億元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。