【例題·多選題】證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般包括(　)。

　　A.一般上市證券的自營買賣

　　B.一般非上市證券的買賣

　　C.兼并收購中的自營買賣

　　D.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的范圍。證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個(gè)方面：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　【例題·單選題】證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的(　)。

　　A.5%　　　B.30%

　　C.100%　　D.500%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　【例題·單選題】自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　【例題·多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　)。

　　A.發(fā)行人的中層管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。

　　【例題·單選題】以下屬于操縱市場行為的是(　)。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查操縱市場行為。A屬于其他禁止行為，B屬于依法可以開展的行為，D屬于內(nèi)幕交易行為。

　　【例題·多選題】證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有(　)。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

　　C.沒有違法所得的，處以10萬元以上300萬元以下罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。C正確的說法應(yīng)該是：沒有違法所得的，處以30萬元以上300萬元以下罰款。

　　【例題·多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　)。

　　A.較嚴(yán)格的信息披露

　　B.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　C.證券公司與客戶是“一對一”的

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)容。C選項(xiàng)是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　【例題·多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則主要包括(　)。

　　A.守法合規(guī)

　　B.集中管理

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.資格管理

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的原則。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：(1)守法合規(guī)。(2)公平公正。(3)資格管理。(4)約定運(yùn)作。(5)集中管理。(6)風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　【例題·單選題】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過證券發(fā)行總量的(　)。

　　A.10% 　　 B.15%

　　C.20% 　 　D.30%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)容。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。

　　【例題·單選題】自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于(　)年。

　　A.5　　 B.10

　　C.15　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理的內(nèi)容。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　【例題·單選題】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　【例題·單選題】(　)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券的內(nèi)容。融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　【例題·多選題】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』本題考查融資融券的內(nèi)容。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　【例題·單選題】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　)個(gè)月以上。

　　A.3　　　B.6

　　C.12 　　D.18

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券的內(nèi)容。融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　【例題·單選題】證券公司保存相關(guān)營業(yè)業(yè)務(wù)的報(bào)表，保存期限為(　)年。

　　A.5　　　B.10

　　C.15 　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司中間業(yè)務(wù)的內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　【例題·單選題】證券公司保存相關(guān)營業(yè)業(yè)務(wù)的報(bào)表，保存期限為(　)年。

　　A.5　　　B.10

　　C.15 　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司中間業(yè)務(wù)的內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

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