71.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)()對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

　�、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

　�、邸蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　�、堋蹲C券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.存在()的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。

　�、俪钟谢蛘咄ㄟ^協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　�、谏鲜泄�司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事

　　③最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　73.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括()。

　�、侔l(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

　　②債券信用評價發(fā)生變化

　　③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　�、馨l(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　74.下列說法正確的是()。

　　①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　�、蹜�(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　　④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　75.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是()。

　�、僖赞D(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損沒為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益

　�、诶�用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

　�、圩誀I業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益

　�、芤垣@取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　76.規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循()原則。

　�、賵猿謬揽仫L險的底線思維

　　②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標

　�、蹐猿趾暧^審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

　�、軋猿钟械姆攀傅膯栴}導向

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　77.金融資產(chǎn)符合()的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。

　�、儋Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

　�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值

　�、圪Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場

　�、苜Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　78.下列說法中正確的是()。

　�、俳鹑跈C構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

　�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)

　�、劢鹑跈C構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)

　　④委托機構(gòu)應(yīng)當對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準入標準和程序、責任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制，信息披露義務(wù)以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當承擔的責任

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　79.關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則有()。

　�、贆C構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機構(gòu)類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標準，減少監(jiān)管真空和套利

　�、趯嵭写┩甘奖O(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)(公募證券投資基金除外)

　�、蹚娀�宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)

　�、軐崿F(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　80.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為()。

　　①募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營

　�、诔�過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金

　　③侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)

　　④以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔�；蛘咝纬善渌�或有負債

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　81.證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標包括( )。

　�、�.凈資本

　�、�.風險覆蓋率

　　Ⅲ.資本杠桿率

　�、�.銷售利潤率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　82.證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起( )個月內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　83.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制

　　度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下( )不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

　　A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利

　　B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

　　C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

　　D.建立業(yè)務(wù)風險識別、評估和控制的完整體系

　　84.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.五億元

　　B.一億元

　　C.五千萬元

　　D.三千萬元

　　85.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有( )。

　�、�.具備從業(yè)資格

　　Ⅱ.遵守法律法規(guī)

　�、�.遵循誠實信用

　�、�.遵循公平自愿原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　86.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當?shù)卣��?/P>

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　87.證券公司申請成為保薦機構(gòu)，至少需要具有( )名符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　88.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.代替客戶進行期貨交易

　�、�.為客戶存取劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　18

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.證券公司應(yīng)當建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與( )等業(yè)務(wù)之間的“防火墻”。

　　Ⅰ.自營

　�、�.受托投資管理

　　Ⅲ.財務(wù)顧問

　�、�.投資銀行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　90.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應(yīng)當自委托關(guān)系終止之日起 10 個工作日內(nèi)，通過( )指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.工商管理局