51.基金管理人利用未公開信息從事交易，可以對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )的行政處罰。

　　Ⅰ.終身市場禁入

　�、�.暫停或撤銷基金從業(yè)資格

　�、�.警告

　�、�.處以罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　52.基金管理人由依法設立的( )或者( )擔任。

　　A.個人、合伙企業(yè)

　　B.公司、合伙企業(yè)

　　C.公司、獨資企業(yè)

　　D.個人、公司

　　53.基金銷售機構包括( )。

　�、�.辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司

　�、�.經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行

　　Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會

　�、�.經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有( )。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的

　　C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到 50 萬元以上的

　　55.經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為()五個等級。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　56.經(jīng)營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取( )的措施。

　　A.出具警示函

　　B.責令改正

　　C.市場禁入

　　D.監(jiān)管談話

　　57.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中 2 項以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.3000 萬;5000 萬

　　B.5000 萬;8000 萬

　　C.8000 萬;1 億

　　D.1 億;5 億

　　58.境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行()等活動。

　�、�.股權融資

　　Ⅱ.實物融資

　�、�.債權重組

　�、�.資產(chǎn)重組

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　59.另類投資基金的投資對象包括( )。

　�、�.股票、債券

　�、�.黃金、藝術品

　�、�.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

　�、�.大宗商品、對沖基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　60.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位的直接責任人員為期貨市場( )。

　　A.限制參與者

　　B.禁止進入者

　　C.重點監(jiān)管者

　　D.不受歡迎者

　　50.【答案】B

　　【解析】基金財產(chǎn)的獨立性包括基金財產(chǎn)本身的獨立性以及基金財產(chǎn)債權債務的獨立性，對證券投資基金活動的要求體現(xiàn)在下列方面：(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，C 選項正確;(2)基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn); 3)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，D 選項正確;(4)基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷; 5)基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任，A 選項正確，B 選項錯誤;(6)基金管理人、基金托管人、基金服務機構依照法律規(guī)定，應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產(chǎn)承擔。因此，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。

　　51.【答案】D

　　【解析】基金管理人利用未公開信息從事交易的，應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　61.通常，基金管理公司內部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構是( )。

　　A.投資決策委員會

　　B.風險控制委員會

　　C.董事會

　　D.基金份額持有人大會

　　62.下列關于非上市公眾公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.未在證券交易所上市交易

　　B.符合公開發(fā)行的條件

　　C.股票將在交易所交易

　　D.股票可在柜臺市場轉手交易

　　63.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。

　�、�.處 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　64.法是調整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是( )。

　　A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權利

　　B.規(guī)定了人們在應當為而為或不應當為而不為的情況下所產(chǎn)生的結果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務后依法享有的收益

　　C.規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務

　　D.規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任

　　65.證券研究報告主要包括()。

　�、�.上市公司價值分析報告

　　Ⅱ.財務分析報告

　�、�.行業(yè)研究報告

　�、�.投資策略報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有()。

　�、�.發(fā)行人或者董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務

　�、�.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務

　�、�.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異�；蛘呶茨苈男谐兄Z

　　Ⅳ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī)，保薦機構和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　67.下列關于董事會每屆任期的說法中，正確的是( )。

　　A.每屆任期為 3 年

　　B.每屆任期為 2 年以下

　　C.每屆任期不超過 3 年

　　D.每屆任期 3 年以上

　　68.下列關于有限責任公司董事長產(chǎn)生辦法的說法中，錯誤的是( )。

　�、�.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.由股東大會表決權 2/3 以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定

　�、�.由監(jiān)事會主席決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指( )。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

　�、�.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

　�、�.購買證券的個人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　70.下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　�、�.利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ