(41) 非公開募集基金不得向( )之外的單位和個人募集資金。

　　A: 基金托管人

　　B: 合格投資者

　　C: 證券投資者

　　D: 基金投資者

　　答案:B

　　解析:

　　非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

　　(42) 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件的是( )。

　　A: 招股說明書

　　B: 發(fā)起人協(xié)議

　　C: 股東大會決議

　　D: 財務會計報告

　　答案:B

　　解析:

　　公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代__________收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　(43) 證券業(yè)協(xié)會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的請。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　(44) 簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項不包括( )。

　　A: 股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B: 持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額

　　C: 公司的實際控制人

　　D: 董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　答案:B

　　解析:

　　簽訂上市協(xié)議的公司應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　(45) 下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A: 將自營賬戶借給他人使用

　　B: 委托其他證券公司代為買賣證券

　　C: 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D: 內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

　　答案:C

　　解析:

　　《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　(46) 下列不屬于客戶征信調查內容的是( )。

　　A: 投資經驗

　　B: 誠信記錄

　　C: 還款能力

　　D: 關聯(lián)關系

　　答案:D

　　解析:

　　客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )或者股東會、股東大會決議。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 高級管理人員

　　D: 理事會

　　答案:A

　　解析:

　　公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議。

　　(48) 國務院證券監(jiān)督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 地方人民政府

　　C: 國務院銀行監(jiān)督管理機構

　　D: 國務院保險監(jiān)督管理機構

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　(49) 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　(50) 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

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