(21) ( )是指依照《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　A: 上市公司

　　B: 證券公司

　　C: 證券交易所

　　D: 股票公司

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司是指依照《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　(22)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 1/2

　　D: 1/5

　　答案:B

　　解析:

　　有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　(23) 下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。

　　A:申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形

　　B: 要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

　　C: 依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　　D: 信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　答案:B

　　解析: 《證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D 3項(xiàng)外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易昀規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《證券法》對(duì)上市公司收購的規(guī)定。

　　(24)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:A

　　解析:

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　(25) 保薦人的資格及其管理辦法由( )決定。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 銀監(jiān)局

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析: 保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　(26)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備的材料不包括( )。

　　A: 金融產(chǎn)品說明書

　　B: 宣傳推介材料

　　C: 擬向客戶提供的其他文件、資料

　　D: 書面代銷合同

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(27) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金

　　B: 國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金

　　C: 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　D: 資本公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損

　　答案:D

　　解析: 資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　(28)未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處( )萬元以下的罰款。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:D

　　解析:

　　未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

　　(29) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A: 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B: 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　C: 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　D: 最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　答案:D

　　解析:

　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(30)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括( )。

　　A: 談話

　　B: 上門拜訪

　　C: 其違規(guī)行為記入信用記錄

　　D: 責(zé)令期貨公司限期整改

　　答案:B

　　解析:

　　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　(31)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。報(bào)告和公告的內(nèi)容不包括( )。

　　A: 持股人的名稱、住所

　　B: 持股人的家庭背景

　　C: 持股達(dá)到法定比例的日期

　　D: 持股增減變化達(dá)到法定比例的日期

　　答案:B

　　解析:

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。依照前條規(guī)定所作的書面報(bào)告和公告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①持股人的名稱、住所;②持有的股票的名稱、數(shù)額;③股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期。

　　(32) 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)( )以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　(33) 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C: 敏感性指標(biāo)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)測量閥值

　　答案:B

　　解析:

　　建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

　　(34)有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　(35) 下列選項(xiàng)不屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件的是( )。

　　A: 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

　　B: 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

　　C: 公司的董事、2/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　D:公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;公司涉嫌已罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(36) ( )用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A: 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B: 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C: 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D: 轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　答案:C

　　解析: 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　(37)外資企業(yè)收購境內(nèi)上市公司需申請豁免其要約收購義務(wù)的，申請豁免主體必須是( )

　　A: 外資企業(yè)

　　B: 經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司

　　C: 上市公司的控股股東

　　D: A或B

　　答案:D

　　解析:

　　外資企業(yè)直接或間接收購境內(nèi)上市公司觸發(fā)要約收購義務(wù)或者需申請豁免其要約收購義務(wù)的，申請豁免主體或者發(fā)出要約收購的主體必須是外資企業(yè)或經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司。

　　(38)證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

　　(39) 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )名義建立證券自營賬戶。

　　A: 董事長

　　B: 公司

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事會(huì)

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(40)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)證券公司的相關(guān)情況進(jìn)行檢查。這里的相關(guān)情況不包括( )。

　　A: 業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B: 交易內(nèi)容

　　C: 財(cái)務(wù)狀況

　　D: 經(jīng)營管理

　　答案:B

　　解析:

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。