一.單選題。共100題，每題1分，總分100分。

　　(1) 公司公開發(fā)行債券要求最近( )年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　(2) 下列不屬于證券研究報告的是( )。

　　A: 上市公司價值分析報告

　　B: 財務(wù)分析報告

　　C: 行業(yè)研究報告

　　D: 投資策略報告

　　答案:B

　　解析:

　　證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　(3) ( )將證券從業(yè)人員因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　A: 證券交易所

　　B: 證監(jiān)會

　　C: 證券業(yè)協(xié)會

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案:C

　　解析:

　　從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的.機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　(4) 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析: 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　(5) 被收購公司董事會在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，( )可以認定相關(guān)董事為不適當人選。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 監(jiān)事會

　　D: 股東大會

　　答案:A

　　解析:

　　被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認定相關(guān)董事為不適當人選。

　　加入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試交流群：695634736，與考友交流經(jīng)驗，題庫原題任意做

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　(6) 下列選項中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A: 《人民共和國證券法》

　　B: 《人民共和國證券投資基金法》

　　C: 《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D: 《人民共和國公司法》

　　答案:D

　　解析:

　　規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。

　　(7) 下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　A: 合規(guī)風(fēng)險

　　B: 管理風(fēng)險

　　C: 政策風(fēng)險

　　D: 技術(shù)風(fēng)險

　　答案:C

　　解析: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。

　　(8)對未經(jīng)法定機關(guān)核準擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對__________其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(9)證券業(yè)協(xié)會誠信管理中因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　(10) 下列說法錯誤的是( )。

　　A:期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料

　　B:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)無權(quán)要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料

　　C:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當給予支持和配合

　　D: 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金

　　答案:B

　　解析:

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在必要時可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。

　　(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

　　A: 所持股份

　　B: 出資額

　　C: 凈資產(chǎn)

　　D: 所有者權(quán)益

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任的企業(yè)法人。

　　(12)經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　(13)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。

　　A: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B: 證券經(jīng)紀商

　　C: 證券交易所

　　D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。

　　(15) 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析:

　　證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　(16) 根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，對于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:C

　　解析:

　　對于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，《刑法》第180條規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　(17) 證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 50%

　　D: 100%

　　答案:A

　　解析: 證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準備金。

　　(18) 證券業(yè)協(xié)會在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊申請完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 證券業(yè)協(xié)會在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊申請完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。

　　(19) 公司應(yīng)當自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于( )日內(nèi)在報紙上至少公告3次。

　　A: 10;20

　　B: 10;30

　　C: 15;20

　　D: 15;20

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。

　　(20) 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫( )。

　　A: 自然人證券賬戶注冊申請表

　　B: 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C: 機構(gòu)證券賬戶注冊申請表

　　D: 證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　答案:C

　　解析:

　　境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫機構(gòu)證券賬戶注冊申請表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。