二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51)以下選項中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有( )。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市

　�、�.首次公開發(fā)行股票在主板上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　　Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《保薦辦法》要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市：上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　(52) 下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有( )。

　�、�.公司可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　�、�.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負(fù)責(zé)向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)等。

　　(53)甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有( )。

　�、�.甲的出質(zhì)行為有效

　�、�.甲的出質(zhì)行為無效

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: Ⅰ

　　答案:A

　　解析:

　　合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(54) 投資者買賣證券的基本途徑是( )。

　�、�.直接進入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　�、�.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券.

　　(55)招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。

　�、�.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　�、�.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　�、�.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　�、�.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資情況及或有負(fù)債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)或者遠低于當(dāng)期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。

　　(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務(wù)指標(biāo)的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

　　(56)( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

　　(57) 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有( )。

　�、�.受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補充發(fā)行說明書

　�、�.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單。分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按本條第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第5個工作日披露補充發(fā)行說明書。1應(yīng)為第5個工作日。

　　(58)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為( )兩個階段。

　　Ⅰ.定價Ⅱ.初步詢價

　�、�.競價Ⅳ.累計投標(biāo)詢價

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間.通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。

　　(59) 下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　�、�.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　�、�.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　�、�.公司分配股利或增資計劃

　�、�.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　(60) 投資者具有( )的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報

　　Ⅲ.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當(dāng)日有交易行為的;撤銷當(dāng)日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結(jié)的：相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。

　　(61) 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行.需采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

　�、�.制定完善的風(fēng)險防范制度

　　Ⅲ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　�、�.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行：(1)制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系;(4要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金.用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　(62) 按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分類，基金的種類有( )。

　�、�.開放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封閉式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)�？梢宰兓�.這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。

　　(63) 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整。

　�、�.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　　Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整.具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告.

　　(64) 證券存管是指證券公司將( )統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　　Ⅲ.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ。

　　答案:C

　　解析:

　　證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上.由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位.采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券.

　　(65) 目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有( )。

　�、�.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(66) 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是( )。

　�、�.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　�、�.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　�、�.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

　�、�.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　(67) 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。

　�、�.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

　　(68) 下列各項中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。

　�、�.決定證券買入賣出的時間和價格

　�、�.按規(guī)定收取服務(wù)費用.如交易傭金

　�、�.堅持為客戶保密制度

　　Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　(69) 下列選項中，屬于上市公司收購中的財務(wù)顧問的職責(zé)的有( )。

　　Ⅰ.對收購人的相關(guān)情況進行職責(zé)調(diào)查

　�、�.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證

　�、�.與收購人簽訂協(xié)議.在收購?fù)瓿珊?個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則等

　�、�.應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù).全面評估被收購公司的財務(wù)和經(jīng)營狀況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅲ應(yīng)當(dāng)是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。

　　(70) 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進行。

　　Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時.應(yīng)當(dāng)( )。

　�、�.制定嚴(yán)格有效的保密制度

　�、�.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

　　(72) 某有限責(zé)任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有( )。

　�、�.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　　Ⅱ.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　�、�.在清理公司財產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　�、�.清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯誤。公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東。Ⅳ錯誤。

　　(73) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有( )。

　�、�.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議

　�、�.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)予以公告

　　Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

　　Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

　　上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

　　(74) 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。

　�、�.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　�、�.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　�、�.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　　Ⅳ.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　(75) 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。

　�、�.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

　�、�.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外

　�、�.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足

　　Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略