(26) ( )對基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　A: 證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所按中國證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(27)按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人( )的權(quán)利。

　　A: 1次贖回

　　B: 2次回售

　　C: 2次贖回

　　D: 1次回售

　　答案:D

　　解析:

　　按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

　　(28) 招股說明書摘要的下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括

　　B: 無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

　　C: 招股說明書摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式

　　D: 招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文

　　答案:C

　　解析:

　　招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

　　(29) ( )應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A: 基金管理公司的董事會(huì)及董事

　　B: 基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

　　C: 基金管理公司總經(jīng)理

　　D: 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　(30) 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析: 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

　　(31) 股份有限公司股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 董事長

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事秘書

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32) 契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A: 經(jīng)理層

　　B: 基金受益人大會(huì)

　　C: 董事會(huì)

　　D: 基金托管人

　　答案:B

　　解析:契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì).而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會(huì)對基金的重大事項(xiàng)作出決議.但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　(33) ( )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序.

　　向投資者出售證券所形成的市場。

　　A: 一級市場

　　B: 流通市場

　　C: 二級市場

　　D: 主板市場

　　答案:A

　　解析: 略

　　(34) 我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。

　　A: 印花稅

　　B: 營業(yè)稅

　　C: 增值稅

　　D: 所得稅

　　答案:C

　　解析: 略

　　(35) 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。

　　A:未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　B: 未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C: 基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D: 基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

　　答案:C

　　解析:按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核�；�金管理公司的董事長和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告�；�金管理公司董事的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(36) 主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(37) 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　(38) 在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A: 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B: 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C: 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D: 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　答案:D

　　解析: D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

　　(40) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A: 基金

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 管理人和托管人聯(lián)名

　　答案:C

　　解析:

　　結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級結(jié)算。

　　(41) 公司股票首次公開發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)督促( )提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明。

　　A: 發(fā)行人會(huì)計(jì)師

　　B: 發(fā)行人律師

　　C: 主承銷商

　　D: 發(fā)行人

　　答案:D

　　解析:

　　公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

　　(42) 收購要約的期限為( )。

　　A: 30～45日

　　B: 30～60日

　　C: 30～75日

　　D: 60～90日

　　答案:B

　　解析: 略

　　(43) 下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B: 查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C: 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　答案:B

　　解析:我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

　　(44) 我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。

　　A: 每月

　　B: 每半年

　　C: 每季度

　　D: 每周

　　答案:C

　　解析: 略

　　(45)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A: 32

　　B: 36

　　C: 48

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(46)設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是( )。

　　A: 2人以上

　　B: 2人以上30人以下

　　C: 2人以上50人以下

　　D: 沒有限制

　　答案:A

　　解析:本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國合伙企業(yè)法未作規(guī)定。

　　(47) 期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。

　　A: 場所固定

　　B: 結(jié)算統(tǒng)一

　　C: 保證金制度

　　D: 商品特殊

　　答案:C

　　解析:

　　期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

　　(48)股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

　　(49) 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金受托人

　　C: 基金管理公司

　　D: 證券交易市場

　　答案:C

　　解析:

　　投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回。

　　(50) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進(jìn)行管理。

　　A: 分綜合類和經(jīng)濟(jì)類

　　B: 分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C: 按照業(yè)務(wù)類型

　　D: 按照規(guī)模不同

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。