(76) 下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有( )。

　　Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1

　　個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上

　�、�.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時購買其他資產(chǎn)

　�、�.中國證監(jiān)會在審核中認(rèn)為需要提交并購重組委員會審核的其他情況

　�、�.上市公司出售固定資產(chǎn)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司重大資產(chǎn)重組存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會審核：(1)上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上;(2)上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)。同時購買其他資產(chǎn);(3)中國證監(jiān)會在審核中認(rèn)為需要提交并購重組委員會審核的其他情形。

　　(77)由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是( )。

　　Ⅰ.連續(xù)五年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的

　�、�.受到刑事處罰的

　�、�.被市場禁入的

　　Ⅳ.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的違反職業(yè)道德的

　　A: Ⅱ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ V

　　C: Ⅲ Ⅳ V

　　D: ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ V

　　答案:B

　　解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　(78) 從基金的類型來看，基金一般可以分為( )。

　�、�.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

　�、�.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項(xiàng)正確。

　　(79) 關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，下列說法正確的有( )。

　�、�.申購日后的第一個交易日的下午4點(diǎn)前.申購資金須全部到位

　�、�.申購日后的第一個交易日的下午4點(diǎn)后.發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會計事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時.投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　�、�.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　四項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號的規(guī)定。

　　(80) 境內(nèi)上市外資股的投資主體為( )。

　�、�.外國的自然人、法人和其他組織

　�、�.定居在國外的中國公民

　�、�.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人

　　Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資人。

　　(81)甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有( )。

　�、�.股東會會議記錄Ⅱ.財務(wù)會計報告

　�、�.公司章程

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: Ⅰ

　　答案:A

　　解析:

　　股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。

　　(82)股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式.下列表述中，正確的有( )。

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的。由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的.由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

　　Ⅳ.募集設(shè)立股份有限公司的.其余股份只能向特定對象募集

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份可以向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　(83)根據(jù)證券登記結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交( )等資料。

　�、�.結(jié)算參與人資格證書Ⅱ.開立資金交收賬戶申請表

　　Ⅲ.資金交收賬戶印鑒卡Ⅳ.委托代理人身份證明及復(fù)印件

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。結(jié)算參與人同時應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。

　　(84) 填寫委托單時，證券名稱的填寫方法有( )。

　�、�.全稱Ⅱ.簡稱

　�、�.首字母Ⅳ.代碼

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。

　　(85)證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有( )等。

　�、�.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保

　�、�.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進(jìn)行監(jiān)管的職能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　(86) 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.

　�、�.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)

　　Ⅲ.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

　　(87) 首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登( )后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價。

　�、�.招股意向書Ⅱ.上市公告書

　�、�.投資價值研究報告Ⅳ.發(fā)行公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　(88) 下列屬于證券自營買賣的對象的有( )。

　�、�.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　(89) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　�、�.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

　�、�.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險控制

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項(xiàng)Ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項(xiàng)Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項(xiàng)Ⅳ錯誤。

　　(90) 下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

　�、�.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(91) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行中的盡職調(diào)查的參與者有( )。

　�、�.主承銷商Ⅱ.國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅲ.會計師和估值師Ⅳ.律師

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　盡職調(diào)查是指中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。

　　(92) 證券交易必須遵循的原則有( )。

　　Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　(93) 上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，( )制度健全能夠依法有效履行職責(zé)。

　　1.股東大會Ⅱ.董事會

　�、�.監(jiān)事會Ⅳ.獨(dú)立董事

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(94) 下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有( )。

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅳ.注冊資本不低于1億元人民幣

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　(95)上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.罰款

　　Ⅲ.出具警示函

　�、�.責(zé)令改正

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　(96) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述.正確的有( )。

　�、�.如果調(diào)整或修正交換價格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

　�、�.預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保.并辦理登記手續(xù)

　�、�.募集說明書應(yīng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則

　　Ⅳ.股票交換價格應(yīng)不低于公告募集說明書前20個交易日公司股票均價和前1

　　個交易日的均價

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保.辦理相關(guān)登記手續(xù)。

　　(97) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　�、�.獨(dú)立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險控制措施的特別說明;⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表;⑨法律意見書。

　　(98) 初步詢價結(jié)果公告至少應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。

　�、�.初步詢價基本情況

　　Ⅱ.詢價對象報價區(qū)間下限按詢價對象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況

　�、�.發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)

　�、�.發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄前后的市凈率區(qū)間

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　初步詢價結(jié)果公告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數(shù)量和類別.詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù).發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。

　　(99)投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括( )。

　�、�.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險.入市須謹(jǐn)慎”的警示

　�、�.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時。應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征

　�、�.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險.并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)

　　Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險的介紹

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣV

　　C: ⅠⅢV

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:Ⅳ屬于咨詢服務(wù)的內(nèi)容。

　　(100) 下列表述中，正確的有( )。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　　Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。

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