(26) ( )為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。

　　A: 股東會

　　B: 董事會

　　C: 監(jiān)事會

　　D: 理事會

　　答案:C

　　解析:

　　股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權：監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　(27) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期貨

　　C: 上市交易的國債

　　D: 上市交易的企業(yè)債券

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　(28)在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(29) 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　(30)金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應當于每年前向投資者披露年度報告且應當于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。( )

　　A: 6月30日：9月30日

　　B: 6月30日：12月31日

　　C: 4月30日;9月30日

　　D: 4月30日;7月31日

　　答案:D

　　解析:

　　金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應當于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應包括發(fā)行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。此外.發(fā)行人應當于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

　　(31) 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A: 會員

　　B: 期貨交易所

　　C: 期貨交易公司

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32)我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。

　　A: 操縱市場

　　B: 內幕交易

　　C: 欺詐客戶

　　D: 虛假陳述

　　答案:B

　　解析:

　　所謂內幕交易，又稱知內情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。而操縱市場是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權.影響證券市場價格，制造證券市場假象，擾亂證券市場秩序的行為。題中所述情形明顯不屬于欺詐客戶和虛假陳述行為。

　　(33) 證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，需經營證券經紀業(yè)務已滿( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 略

　　(34) 期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A: 事業(yè)單位

　　B: 企業(yè)法人

　　C: 期貨交易所工作人員

　　D: 國家機關

　　答案:B

　　解析:

　　下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(I)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　(35) 關于基金監(jiān)管目標，下列說法錯誤的是( )。

　　A: 保護投資者利益

　　B: 保證市場的公平、效率和透明

　　C: 消除系統(tǒng)風險

　　D: 推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　答案:C

　　解析: 略

　　(36) 從事保薦業(yè)務的機構和個人，必須經( )核準。

　　A: 證券業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 證券交易所

　　D: 證券登記結算中心

　　答案:B

　　解析: 略

　　(37) 下列關于分公司的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B: 不具有法人資格

　　C: 可以在總公司的授權范圍內進行經營活動

　　D: 承擔法律后果

　　答案:D

　　解析:

　　分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。

　　(38) 基金合同的主要披露事項不包括( )。

　　A: 基金運作方式

　　B: 基金收益分配原則

　　C: 基金資產凈值的計算方法和公告方式

　　D: 風險警示內容

　　答案:D

　　解析: 風險警示內容屬于基金招募說明書的主要披露事項。

　　(39) 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應( )。

　　A: 每年不得多于一次

　　B: 每年不得少于一次

　　C: 收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80%

　　D: 收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90%。

　　(40) 我國基金管理公司全部為( )。

　　A: 有限責任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 股份公司

　　D: 合伙公司

　　答案:A

　　解析: 略

　　(41) 依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司最多由( )個股東共同出資設立。

　　A: 40

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 80

　　答案:B

　　解析:

　　依照《公司法》的規(guī)定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。

　　(42) 關于基金管理公司股權處置.下列說法正確的是( )。

　　A:股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　B:出讓基金管理公司股權未滿4年的機構.中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　C: 持有基金公司股權未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D: 其他三項說法都不對

　　答案:C

　　解析:

　　股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請：出讓基金管理公司股權未滿3年的機構.中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。

　　(43) 收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關文件(“其他相關文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　(44) 投資銀行部門應當遵循內部( )原則，建立有關隔離制度。

　　A: 保密性

　　B: 防火墻

　　C: 條塊管理

　　D: 業(yè)務控制

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應當遵循內部“防火墻”的原則，建立有關隔離制度。

　　(45)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處( )罰款。

　　A: 1萬元以上5萬元以下

　　B: 1萬元以上10萬元以下

　　C: 5萬元以上10萬元以下

　　D: 5萬元以上20萬元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(46) 在我國，基金監(jiān)管的首要目標是( )。

　　A: 保證市場的公平、效率和透明

　　B: 保護投資者利益

　　C: 保證市場的公開、公平和公正

　　D: 推動基金業(yè)的發(fā)展

　　答案:B

　　解析:

　　我國基金監(jiān)管的目標包括：(1)保護投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標;(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風險;(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　(47) 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A: 凈資產

　　B: 票面總值

　　C: 募集股數(shù)

　　D: 募集金額

　　答案:B

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　(48)下列不屬于基金托管人義務的是( )。

　　A: 保管基金資產

　　B: 保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C: 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D: 執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　答案:C

　　解析:基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　(49) 當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，( )

　　會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券監(jiān)督管理機構

　　D: 財政部

　　答案:C

　　解析:

　　當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　(50) 下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。

　　A: 銅

　　B: 黃金

　　C: 天然橡膠

　　D: 白銀

　　答案:C

　　解析: 金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。