(76) 下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。

　　A: 犯罪主體是一般主體

　　B: 犯罪主觀方面是無(wú)意

　　C: 犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　D: 犯罪主觀方面是故意

　　答案:A,C,D

　　解析: 在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　(77)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的( )。

　　A: 保密意識(shí)

　　B: 合規(guī)操作意識(shí)

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

　　(78) 證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 證券投資者保護(hù)基金公司

　　C: 證券登記結(jié)算公司

　　D: 行業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(79) 證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 購(gòu)買國(guó)債

　　C: 購(gòu)買中央銀行債券

　　D: 購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　(80)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的( )。

　　A: 融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B: 決策與授權(quán)體系

　　C: 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　D: 評(píng)估與控制體系

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。

　　(81) 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　A: 謹(jǐn)慎

　　B: 誠(chéng)實(shí)

　　C: 勤勉盡責(zé)

　　D: 穩(wěn)健

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(82) 上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有( )。

　　A: 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　B: 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐

　　C: 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱

　　D: 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項(xiàng)。

　　(83) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。

　　A: 可以為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　B: 不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　C: 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D:不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(84) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　A: 不可抗力

　　B: 意外事故

　　C: 技術(shù)故障

　　D: 交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的.本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常.已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　(85) 下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)

　　C:在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　(86)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。

　　A: 在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　B:將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　C:公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　D:遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了題中A、B、C、D四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過(guò)其他式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　(87) 下列各項(xiàng)屬于《人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有( )。

　　A:證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

　　B: 動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

　　C: 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰

　　D: 擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　除A、C、D三項(xiàng)外.《人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過(guò)程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。(2)違法動(dòng)用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰。

　　(88)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　A: 申請(qǐng)報(bào)告

　　B: 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程

　　C: 營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

　　D: 經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　答案:A,B

　　解析: C

　　項(xiàng)，應(yīng)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;D項(xiàng)，應(yīng)為經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　(89) 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　A: 責(zé)令停止發(fā)行

　　B: 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C: 處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　(90) 下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B:證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)

　　C: 中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

　　D: 證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

　　答案:A,D

　　解析: B

　　項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)”。

　　(91) 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有( )。

　　A: 責(zé)令改正

　　B: 給予警告

　　C: 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(92)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循( )的原則。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 平等

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　(93)根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生( )行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　A: 弄虛作假

　　B: 徇私舞弊

　　C: 故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

　　D: 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

　　(94) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有( )行為。

　　A: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(4)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　(95) 商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　A: 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 能源期貨

　　D: 外匯期貨

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　(96) 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )

　　等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A: 行為的合規(guī)性

　　B: 服務(wù)的效率性

　　C: 客戶投訴情況

　　D: 服務(wù)的適當(dāng)性

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　(97) 自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶的內(nèi)容有( )。

　　A: 申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”

　　B:申請(qǐng)人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C: 申請(qǐng)人提交贈(zèng)與公證書、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　　D: 申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶登記表”

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”，并提交贈(zèng)與公證書、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(98) 隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的( )，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

　　A: 會(huì)計(jì)憑證

　　B: 財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C: 會(huì)計(jì)賬薄

　　D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　答案:A,C,D

　　解析: 參考《人民共和國(guó)刑法》第一百六十二條規(guī)定。

　　(99)有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A: 指定商業(yè)銀行

　　B: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D: 證券交易所

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　(100) 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。

　　A: 充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B: 提供咨詢服務(wù)

　　C: 直接買賣證券

　　D: 擅自改變委托人的意愿

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務(wù)。

　　

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