(26) 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。

　　A: 嚴格把關(guān)

　　B: 責任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行業(yè)自律

　　答案:A

　　解析: 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)。

　　(27)在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)電子方式記載、留存。

　　(28) 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A: 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B: 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C: 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D: 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　答案:D

　　解析:

　　內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　(29)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A: 投資者

　　B: 證券公司

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析:

　　《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　(30) 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓( )資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

　　A: 股票類

　　B: 債券類

　　C: 金融類

　　D: 證券類

　　答案:D

　　解析: 參考《證券公司風險處置條例》第三十條規(guī)定。

　　(31) 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

　　(32) 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。

　　A:融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B:客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C: 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D: 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　答案:D

　　解析:

　　信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項說法錯誤。

　　(33)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　(34) 下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

　　B: 可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　C: 不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D: 不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　答案:B

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收.故B項錯誤。

　　(35) 下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A: 客戶信用資金臺賬

　　B: 融券專用證券賬戶

　　C: 客戶信用證券賬戶

　　D: 客戶信用資金賬戶

　　答案:B

　　解析:

　　融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　(36)收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按( )進行收購。

　　A: 定額

　　B: 股份

　　C: 比例

　　D: 約定數(shù)額

　　答案:C

　　解析: 參考《人民共和國證券法》第八十條規(guī)定。

　　(37)辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向( )進行注冊。

　　A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B: 中國工商局

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:

　　辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

　　(38)根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:B

　　解析:根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　(39)行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:C

　　解析:

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　(40)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 3萬元以上10萬元以下

　　C: 10萬元以上30萬元以下

　　D: 3萬元以上30萬元以下

　　答案:D

　　解析:

　　擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(41) 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　(42) ( )是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　A: 監(jiān)事會

　　B: 董事會

　　C: 自營業(yè)務(wù)部門

　　D: 投資決策機構(gòu)

　　答案:B

　　解析: 董事會是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　(43) 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件不包括( )。

　　A: 取得證券從業(yè)資格

　　B: 取得證券經(jīng)紀人資格

　　C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D: 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　答案:B

　　解析:

　　申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　(44) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　(45)為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問

　　C: 證券投資服務(wù)

　　D: 證券投資經(jīng)紀

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　(46) 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 當?shù)卣��?/P>

　　C: 財政部

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)我國《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　(47)財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 撤銷資格

　　D: 責令改正

　　答案:C

　　解析:

　　財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　　(48) 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立( )機制。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 管理

　　C: 制衡

　　D: 審核

　　答案:C

　　解析: 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。

　　(49)中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　(50) 下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B:單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　C:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D:單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20

　　個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的

　　答案:B

　　解析:非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀.當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，

　　撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。