61[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　62[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是(　)。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券市場(chǎng)效益

　　C.提供信息服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商的作用：①充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介。②提供信息服務(wù)。

　　63[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知》《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　64[單選題] 證券公司的(　)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　65[單選題] 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。

　　66[單選題] 關(guān)于某上市公司選任和解任獨(dú)立董事，下列表述中正確的是(　)。

　　A.公司監(jiān)事會(huì)可以提名獨(dú)立董事人選

　　B.欲提名獨(dú)立董事人選的公司股東必須單獨(dú)或合并持有該上市公司已發(fā)行股份的10%以上

　　C.獨(dú)立董事可連選連任，連任時(shí)間不受期限限制

　　D.公司董事會(huì)可以解任經(jīng)常不參加會(huì)議的獨(dú)立董事

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考查上市公司中的獨(dú)立董事制度�！蛾P(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定：“上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定�！薄蔼�(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年�！薄蔼�(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模�可以作出公開(kāi)的聲明�！�。

　　67[單選題] 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與(　)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。

　　A.商業(yè)銀行、證券交易所

　　B.客戶、托管機(jī)構(gòu)

　　C.客戶、證券交易所

　　D.托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B定向資產(chǎn)管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機(jī)構(gòu)。

　　68[單選題] 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是(　)。

　　A.挪用客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)，因此根據(jù)委托單向交易所申報(bào)屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

　　69[單選題] 下列公司組織機(jī)構(gòu)中關(guān)于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是(　)。

　　A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)成員中“可以”包括公司職工代表，因此選項(xiàng)A的說(shuō)法錯(cuò)誤;選項(xiàng)B、C、D的組織機(jī)構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。

　　70[單選題] 證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由(　)。

　　A.客戶自行承擔(dān)

　　B.證券公司承擔(dān)

　　C.客戶和證券公司共同承擔(dān)

　　D.客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　71[單選題] 2007年8月，(　)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。

　　72[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員均應(yīng)具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷

　　B.最近3年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰

　　C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.凈資本不低于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　73[單選題] 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到(　)及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　74[單選題] 有限責(zé)任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于(　)。

　　A.公司的注冊(cè)資本多少

　　B.公司是否具有法人資格

　　C.股東享有的權(quán)利

　　D.公司是否發(fā)行等額股份

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D該題考查考生對(duì)股份有限公司和有限責(zé)任公司的區(qū)別，股份有限公司的全部資本必須劃分為等額股份，并采取股票的形式，有限責(zé)任公司則不必一定劃分為等股份。

　　75[單選題] 甲、乙、丙準(zhǔn)備注冊(cè)成立一家證券公司，擬定的注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元，下列情形中，不符合法律規(guī)定的有(　)。

　　A.采取發(fā)起設(shè)立方式，首次出資1000萬(wàn)元

　　B.采取發(fā)起設(shè)立方式，首次出資1500萬(wàn)元

　　C.采取募集方式設(shè)立，發(fā)起人出資1000萬(wàn)元

　　D.采取募集方式設(shè)立，發(fā)起人出資1750萬(wàn)元

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C采取募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。另外，證券公司設(shè)立不采用認(rèn)繳資本金制度。

　　76[單選題] (　)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　77[單選題] 證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　78[單選題] 《人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為(　)。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流人股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不能買(mǎi)賣(mài)該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買(mǎi)賣(mài)證券

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A只有選項(xiàng)A屬于《人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

　　79[單選題] 證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是指發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定以及發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　80[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形，下列符合該情形的是(　)。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　B.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)10%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

　　D.最近兩年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C。除了選項(xiàng)A、B、D內(nèi)容外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);②與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。