21[單選題] 單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　)時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　22[單選題] 下列關(guān)于有限公司的公司章程的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.全體股東必須親自或者委托代理人參加公司章程的訂立

　　B.公司章程必須經(jīng)過(guò)占表決權(quán)2/3以上的股東表決通過(guò)

　　C.公司章程是公司的自治規(guī)則，對(duì)公司、董事、監(jiān)事、經(jīng)理均有約束效力

　　D.公司登記注冊(cè)后，公司章程始發(fā)生效力

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D公司章程必須采取書(shū)面形式，經(jīng)全體股東同意并在章程上簽名蓋章，公司章程才能生效。

　　23[單選題] 我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券(　)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.募集金額

　　B.超募金額

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.票面總值

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　24[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　25[單選題] 證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人

　　C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒(méi)有受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰

　　D.凈資本不低于人民幣2億元

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　26[單選題] 證券從業(yè)人員的資格種類(lèi)不包括(　)。

　　A.證券承銷(xiāo)從業(yè)資格

　　B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

　　C.證券自營(yíng)資格

　　D.證券投資咨詢從業(yè)資格

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券公司的業(yè)務(wù)之一，不屬于證券從業(yè)人員資格種類(lèi)之一。

　　27[單選題] 董事、高級(jí)管理人員有《人民共和國(guó)公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)(　)以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　A.90日

　　B.120日

　　C.150日

　　D.180日

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　28[單選題] 下列關(guān)于公司利潤(rùn)分配的表述中，不符合公司法律制度的有(　)

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

　　B.公司發(fā)生重大虧損，稅后利潤(rùn)不足彌補(bǔ)的，可用公司的資本公積金彌補(bǔ)

　　C.公司的任意公積金可轉(zhuǎn)增為公司資本

　　D.公司章程可以規(guī)定股東對(duì)公司可分配利潤(rùn)的分配比例

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據(jù)《公司法》的規(guī)定，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　29[單選題] 下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)只能投資于債券

　　B.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一賬戶，但須獨(dú)立核算

　　C.證券公司不得通過(guò)報(bào)刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.證券公司可以以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C選項(xiàng)A，限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于：①投資國(guó)債;②國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券;③債券型證券投資基金;④在證券交易所上市的企業(yè)債券;⑤其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。選項(xiàng)B，不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，應(yīng)單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理。選項(xiàng)D，證券公司不得以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　30[單選題] 根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議對(duì)下列事項(xiàng)作出的決議中，不用經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)的有(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.減少注冊(cè)資本

　　C.更換公司董事

　　D.變更公司形式

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C有限責(zé)任公司的股東會(huì)通過(guò)以下決議時(shí)，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)：①增加或者減少注冊(cè)資本;②合并、分立、解散;③變更公司形式;④修改司章程。

　　31[單選題] (　)不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　A.由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)

　　B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

　　C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)制度和銷(xiāo)售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)得辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。

　　32[單選題] 按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)(　)建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放。

　　A.分客戶

　　B.分子公司

　　C.統(tǒng)一

　　D.分業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等信息系統(tǒng)。

　　33[單選題] (　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。

　　A.2008年3月

　　B.2008年7月

　　C.2009年3月

　　D.2009年7月

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C 2009年3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，對(duì)證券公司采用經(jīng)紀(jì)人制度開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)作出了進(jìn)一步的明確規(guī)定。

　　34[單選題] 按照《人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B按照《人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料與交易記錄保存制度。通常情況下，在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

　　35[單選題] 下列各項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　36[單選題] 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為(　)萬(wàn)元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　37[單選題] 在我國(guó)的股份有限公司中，董事會(huì)和經(jīng)理的關(guān)系是(　)

　　A.董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)，經(jīng)理對(duì)其工作情況進(jìn)行監(jiān)督

　　B.董事會(huì)聘用經(jīng)理，對(duì)經(jīng)理的工作進(jìn)行監(jiān)督

　　C.董事會(huì)聘用經(jīng)理，經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)

　　D.公司的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，常設(shè)機(jī)構(gòu)是經(jīng)理

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C股東大會(huì)及其董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，其中股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，處理公司重大經(jīng)營(yíng)管理事宜�？偨�(jīng)理及助手組成公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)。監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)和經(jīng)理的工作進(jìn)行監(jiān)督。通過(guò)以上分析發(fā)現(xiàn)C是正確的，A、B、D都是錯(cuò)誤的。

　　38[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　)年，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。⑥其他情形。

　　39[單選題] A公司是由甲出資20萬(wàn)元、乙出資50萬(wàn)元、丙出資30萬(wàn)元、丁出資80萬(wàn)元共同設(shè)立的有限責(zé)任公司。丁申請(qǐng)A公司為其銀行貸款作擔(dān)保，為此A公司召開(kāi)股東會(huì)，甲、乙、丙、丁均出席會(huì)議，乙明確表示不同意。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列關(guān)于會(huì)議決議的表述中，正確的是(　)。

　　A.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙、丁四個(gè)股東全部通過(guò)，因乙不同意而不能通過(guò)

　　B.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙三個(gè)股東全部通過(guò)，因乙不同意而不能通過(guò)

　　C.該決議必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，因甲、丙、丁所持表決權(quán)占72.22%，因此通過(guò)

　　D.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，因甲、丙所持表決權(quán)僅占50%，因此不通過(guò)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，須經(jīng)出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　40[單選題] 關(guān)于對(duì)違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰，下列描述不正確的是(　)。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)

　　C.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試

　　D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。