單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1[單選題] 以下不屬于集合資產管理業(yè)務特點的有(　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產必須進行托管

　　D.通過專門賬戶投資運作

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A集合資產管理業(yè)務的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是一對多。②投資范圍有限定性和非限定性之分。③客戶資產必須進行托管。④通過專門賬戶投資運作。⑤較嚴格的信息披露。選項A“證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多”屬于專項資產管理業(yè)務的特征。

　　2[單選題] 證券自營業(yè)務的特點不包括(　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不確定性

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營業(yè)務的特點包括：決策的自主性、交易的風險性及收益的不確定性，其中，決策的自主性是其首要特點。

　　3[單選題] 下列不屬于法定的公司高級管理人員的是(　)。

　　A.財務負責人

　　B.副經理

　　C.上市公司董事會秘書

　　D.高級法律顧問

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定，公司高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　4[單選題] 證券自營業(yè)務的禁止行為不包括(　)。

　　A.委托其他證券公司代為買賣證券

　　B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

　　C.設立專用賬戶交易

　　D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營業(yè)務的禁止行為包括：①禁止內幕交易。②禁止操縱市場。③其他禁止的行為：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用：將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　5[單選題] 下列關于證券自營業(yè)務的認識不正確的是(　)。

　　A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

　　B.不以盈利為目的

　　C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

　　D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性。在自營活動中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為。

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　　6[單選題] 甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資

　　B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資

　　C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資

　　D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據規(guī)定，股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經營權或者設定擔保的財產等作價出資。因此選項A、B、D中所述的出資方式是錯誤的。

　　7[單選題] 根據證券法律法規(guī)的相關規(guī)定，收購要約的期限為(　)日。

　　A.30～45

　　B.30～60

　　C.30～75

　　D.60～90

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

　　8[單選題] (　)是指證券公司信息技術系統發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

　　A.操作風險

　　B.技術風險

　　C.合規(guī)風險

　　D.管理風險

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通信設施等)發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

　　9[單選題] 下列選項中，屬于有限責任公司股東會職權的是(　)。

　　A.決定公司的經營計劃和投資方案

　　B.審議批準董事會的報告

　　C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為

　　D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務時違法的行為

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B本題A選項是董事會的職權。選項C、D是監(jiān)事會的職權。

　　10[單選題] 證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶簽訂的(　)，為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協議書》

　　D.《客戶交易結算資金存管合同》

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶簽訂的《客戶交易結算資金存管合同》，為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

　　11[單選題] 單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的(　)，應當事先告知證券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定：任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　12[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處(　)萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　13[單選題] 根據公司法律制度的規(guī)定，下列有關有限責任公司監(jiān)事會的表述中，不正確的是(　)。

　　A.監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持

　　B.監(jiān)事會每年度至少召開2次會議

　　C.監(jiān)事會決議應當經半數以上監(jiān)事通過

　　D.監(jiān)事任期為3年，連選可以連任

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B股份有限公司的監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議，有限責任公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次會議。

　　14[單選題] 關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述不正確的是(　)。

　　A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現定向資產管理業(yè)務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

　　D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B①證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務，做到與證券自營、證券承銷與保薦、證券經紀等業(yè)務嚴格分離、獨立決策、獨立運作;②證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施;③獨立、客觀的投資研究。證券公司發(fā)現定向資產管理業(yè)務出現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　15[單選題] 持有期貨公司5%以上股權的個人股東其個人金融資產不低于人民幣(　)萬元。

　　A.2500

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。

　　16[單選題] 股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經營與收益的變化所引致的投資風險，由(　)負責。

　　A.發(fā)行人

　　B.承銷人

　　C.證券監(jiān)督部門

　　D.投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D根據《證券法》第二十七條規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

　　17[單選題] 中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起(　)個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B 中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

　　18[單選題] 以下關于證券經紀商的說法，不正確的是(　)。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

　　D.承擔交易中的價格風險

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券經紀商不承擔交易中的價格風險。

　　19[單選題] 下列各項中，屬于有限責任公司董事會行使的職權有(　)。

　　A.股東之間互相轉讓出資

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.聘任公司董事長并決定其報酬事項

　　D.變更組織形式

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B本題考核有限責任公司董事會的職權。有限責任公司股東之間可以互相轉讓出資，不必經股東會或董事會決議，因此選項A錯誤;選項D則為股東會的職權。

　　20[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的(　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風險控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。