26.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　�、�.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.受到聘用機構(gòu)處分的。該機構(gòu)應(yīng)當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保薦書應(yīng)當包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票的發(fā)行情況

　　Ⅲ.保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　�、�.保薦機構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務(wù)

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特別風(fēng)險提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險，投資者應(yīng)當根據(jù)(　　)獨立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　　Ⅰ.自身經(jīng)濟實力Ⅱ.投資經(jīng)驗

　�、�.風(fēng)險承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　�、�.干擾詢價對象正常報價和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.推介資料有重大遺漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時.應(yīng)當在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　�、�.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　�、�.發(fā)行人本次籌資總金額

　　Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當說明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　32.上市公司申報發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會應(yīng)對(　　)作出決議。

　�、�.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　�、�.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價格的確定和修正

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　　Ⅲ.當次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當此發(fā)行的公司債券的擔保物

　�、�.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.保薦制度主要包括(　　)。

　�、�.建立獨立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　　Ⅲ.確立保薦責(zé)任

　�、�.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

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　　35.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　�、�.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　�、�.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　36.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　�、�.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括(　　)。

　�、�.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　　Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應(yīng)當表決的事項有(　　)。

　�、�.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定

　　Ⅱ.境外上市方案

　�、�.境外上市計劃

　�、�.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　39.下列關(guān)于協(xié)議收購時收購人應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

　�、�.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　�、�.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明

　�、�.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　40.個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　Ⅳ.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.上市公司全體(　　)應(yīng)當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責(zé)任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員

　�、�.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　D.ⅡⅢⅣ

　　42.境內(nèi)上市外資股的投資主體為(　　)。

　�、�.外國的自然人、法人和其他組織

　�、�.定居在國外的中國公民

　�、�.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人

　�、�.擁有外匯的境內(nèi)居民

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　　43.新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當就(　　)作出決議。并提請股東大會批準。

　�、�.新股發(fā)行的方案

　�、�.本次募集資金使用的可行性報告

　�、�.前次募集資金使用的報告

　�、�.其他必須明確的事項

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　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)(　　)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　45.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家

　　Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　　Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.誠實守信.品行良好.無不良誠信記錄.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　Ⅳ.最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　47.下列關(guān)于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外

　�、�.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)

　�、�.股東大會決議分為普通決議和特別決議

　　Ⅳ.上市公司股東大會決議經(jīng)證券交易所批準后方生效

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　48.關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內(nèi)容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔相應(yīng)的責(zé)任

　　Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查

　�、�.訪談提綱記錄

　�、�.上市申請文件及證券登記公司文件

　�、�.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

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　　D.ⅡⅢ

　　50.下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有(　　)。

　�、�.T日投資者申購

　�、�.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結(jié)果

　�、�.T+2日資金凍結(jié)、驗資及配號

　　Ⅳ.T+3日資金解凍

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