二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨立董事的是(　　)。

　�、�.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　　Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　�、�.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　�、�.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢的人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情況中(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個月

　�、�.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應(yīng)要求(　　)對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　�、�.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.發(fā)行人會計師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超額配售選擇權(quán)的實施應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的規(guī)定。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項中，屬于股份登記的有(　　)。

　　Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記

　�、�.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.網(wǎng)上競價發(fā)行具有(　　)優(yōu)點。

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　�、�.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　�、�.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各項中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。

　�、�.決定證券買入賣出的時間和價格

　　Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

　�、�.堅持為客戶保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露(　　)。

　�、�.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時報告

　�、�.年度報告Ⅳ.半年度報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時.應(yīng)當(dāng)(　　)。

　�、�.制定嚴(yán)格有效的保密制度

　　Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

　�、�.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　�、�.舉報監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)(　　)情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　　Ⅰ.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　�、�.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　　Ⅲ.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的

　�、�.證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括(　　)。

　�、�.上市地點Ⅱ.上市時間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.公司應(yīng)如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

　　Ⅰ.報告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財務(wù)公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函

　�、�.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.證券公司應(yīng)向(　　)報送年度報告。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

　�、�.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　　Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　21.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　Ⅲ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關(guān)聯(lián)交易的行為包括(　　)。

　�、�.合作開發(fā)項目Ⅱ.擔(dān)保

　　Ⅲ.代理Ⅳ.租賃

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　�、�.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　　Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查

　�、�.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　�、�.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ