21、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設立工作并開始投資運作。

　　【該題針對“資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求”知識點進行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制要求。證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。

　　【該題針對“資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求”知識點進行考核】

　　23、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　【該題針對“資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求”知識點進行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，未經(jīng)允許，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　【該題針對“融資融券的相關內(nèi)容”知識點進行考核】

　　25、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　【該題針對“融資融券的相關內(nèi)容”知識點進行考核】

　　26、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　【該題針對“融資融券的相關內(nèi)容”知識點進行考核】

　　27、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查客戶信用賬戶�？蛻粜庞觅Y金臺賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　【該題針對“融資融券的相關內(nèi)容”知識點進行考核】

　　28、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關事項。

　　【該題針對“融資融券的相關內(nèi)容”知識點進行考核】

　　29、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過3個月。(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。③波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“融資融券的相關內(nèi)容”知識點進行考核】

　　30、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“融資融券的相關內(nèi)容”知識點進行考核】

　　31、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券保證金比例及計算。客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　【該題針對“融資融券的相關內(nèi)容”知識點進行考核】

　　32、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則。證券金融公司應當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務合同標準格式，報中國證監(jiān)會備案。

　　【該題針對“轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則”知識點進行考核】

　　33、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　34、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的15%。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　35、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施;應當給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關責任人員單處或者并處警告、罰款。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　36、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任。證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　37、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　38、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　39、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　40、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定”知識點進行考核】