答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　【該題針對“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　【該題針對“建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　【該題針對“建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

　　【該題針對“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　【該題針對“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　【該題針對“證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　【該題針對“監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　【該題針對“證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　【該題針對“從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司風(fēng)險處置條例》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律�！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律�！蹲C券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

　　【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　【該題針對“證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定”知識點進行考核】

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

　　【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定”知識點進行考核】

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　【該題針對“自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制和內(nèi)部控制”知識點進行考核】

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　【該題針對“證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求”知識點進行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

　　【該題針對“證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定”知識點進行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　【該題針對“證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任”知識點進行考核】