第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

　　一、單項選擇題

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)不包括(　)。

　　A、融資融券方面的法律法規(guī)

　　B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)

　　D、證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　2、證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務稱為(　)。

　　A、證券自營業(yè)務

　　B、證券承銷與保薦業(yè)務

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　D、證券投資咨詢業(yè)務

　　3、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中錯誤的是(　)。

　　A、不得提供虛假、誤導性信息

　　B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　　C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　D、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　4、證券營業(yè)部負責人應當每(　)年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于(　)個工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　5、企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起(　)日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　6、下列關于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

　　A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B、客戶委托買賣時應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內(nèi)容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名

　　C、傳真委托屬于非柜臺委托

　　D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　7、(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務院證券管理委員會

　　8、證券經(jīng)紀業(yè)務的功能是(　)。

　　A、輔助投資者進行投資決策

　　B、幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益

　　9、(　)對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　　10、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　11、下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A、證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　B、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　C、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

　　D、證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論

　　12、證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的(　)。

　　A、審慎性

　　B、客觀性

　　C、公平性

　　D、規(guī)范性

　　13、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　14、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A、《證券公司風險處置條例》

　　B、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

　　C、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》

　　D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》

　　15、保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　16、下列關于證券發(fā)行與承銷業(yè)務的相關規(guī)定，說法錯誤的是(　)。

　　A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式

　　B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則，主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結利息

　　17、證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　18、自營業(yè)務的最高決策機構是(　)。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、投資決策機構

　　19、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是(　)。

　　A、權證

　　B、證券投資基金

　　C、開放式基金

　　D、國際開發(fā)機構人民幣債券

　　20、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是(　)。

　　A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款