76、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　I 為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II 挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　III 侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV 違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　根 據(jù)《人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為： (1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2) 侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而 決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失 作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投 資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭 攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　77、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立()。

　　I.融券專用證券賬戶

　　II.融資專用資金賬戶

　　III.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　IV.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.II 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　78、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

　　I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　　II. 股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　III. 負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　　IV. 中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　A.II、 III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證 券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請書。(2)股東會(股東大會)關(guān) 于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員 的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出 具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　79、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。

　　I. 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II. 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　III. 商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　IV. 證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　80、( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　I. 發(fā)行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的監(jiān)事

　　IV. 上市公司的一般工作人員

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　下 列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董 事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行 人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其 他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、 高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證 券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政 法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

　　81、下列關(guān)于股票發(fā)行說法正確的是( )。

　�、� 實行公平、公正的原則

　　Ⅱ 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同

　　Ⅲ 同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利

　�、� 不同性質(zhì)的單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付不相同價額

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　股 份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。《人民共和國公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每 一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額�！�

　　82、對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( )。

　�、�.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　83、在證券交易中，虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

　�、褡C券交易所

　�、� 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　Ⅲ證券業(yè)協(xié)會

　�、� 證券投資者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　84、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有( )。

　　I. 明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　II. 明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　III. 對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　IV. 明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當實名，證券賬戶應(yīng)當報備

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　IV屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

　　85、關(guān)于公司債券發(fā)行的條件，說法正確的是( )。

　�、窆煞萦邢薰�司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元

　　Ⅱ累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%

　�、� 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

　�、� 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　公 開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　86、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露( )和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

　　I 準確

　　II 完整

　　III 及時

　　IV 真實

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

　　87、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

　　I. 自營業(yè)務(wù)賬戶

　　II. 風(fēng)險限額

　　III. 資產(chǎn)配置

　　IV. 席位情況

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項。

　　88、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定( )

　�、� 真實、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離

　�、� 明確授權(quán)

　　Ⅳ 風(fēng)險監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。 (3)明確授權(quán)。 (4)風(fēng)險監(jiān)控。 (5)報告制度

　　89、商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　II. 金屬期貨

　　III. 能源期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　90、有限責任公司的董事會的職權(quán)是()。

　　I 執(zhí)行股東會的決議

　　II 制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　Ⅲ決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　有 限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)負責召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　91、證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶的( )，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

　　I. 證券專業(yè)知識

　　II. 證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　III. 年齡

　　IV. 財務(wù)與收入狀況

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證 券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能 力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

　　92、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。

　　I. 證券營業(yè)部應(yīng)當將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　　II. 證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應(yīng)當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當以書面方式記載、留存

　　III. 證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　　IV. 證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理。

　　93、股份有限公司的董事會成員可以是( )人。

　　I.5

　　II.15

　　III.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　董事會由全體董事組成。董事會成員為5人至19人。

　　94、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括()。

　　I. 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年

　　II. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　　III. 財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　IV. 財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　I項說法錯誤，應(yīng)為“經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年”;IV項說法錯誤，應(yīng)為“財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

　　95、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的()。

　　I. 金融投資經(jīng)驗

　　II. 風(fēng)險承受能力

　　III. 風(fēng)險管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。

　　96、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司不承擔交易中的價格風(fēng)險

　　II.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

　　III.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取差價

　　IV.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取差價，為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，也不承擔交易中的價格風(fēng)險。

　　97、賬戶管理主要包括( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III .賬戶信息比對與報送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理

　　A.II 、III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　98、下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　�、�. 使用自有資金進行的股權(quán)投資

　�、�. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行的股權(quán)投資

　�、�. 為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)

　�、�. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D

　　解析

　　直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　99、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括()。

　　I. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

　　II. 公司合并的

　　III .公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

　　IV .公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　有 下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并 且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。所以I不選。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出 現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　100、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　I. 責令停止發(fā)行

　　II. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　III .處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV .對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　未 經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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