[組合型選擇題]

　　51、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。

　　I. 接受他人委托從事證券投資

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　III. 向委托人承諾證券投資收益

　　IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　《證 券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委 托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　52、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。

　　I. 公開(kāi)信息

　　II. 封閉信息

　　III. 半公開(kāi)信息

　　IV. 有限公開(kāi)信息

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：C

　　解析

　　效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。

　　53、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。

　　Ⅰ 合法合規(guī)原則

　�、� 集中管理原則

　�、� 獨(dú)立運(yùn)行原則

　�、� 崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱“證券公司”)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。

　　54、以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是()。

　　Ⅰ 有限責(zé)任公司

　�、� 股份有限公司

　�、� 子公司

　�、� 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

　　55、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　II. 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　IV. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

　　A.I 、II 、III

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　56、證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業(yè)務(wù)是()

　　I 代理客戶劃轉(zhuǎn)保證金賬戶中的資金

　　II 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　III 提供期貨行情信息

　　IV 代客戶交收保證金

　　A.I 、II

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　57、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

　　I. 挪用公司資金

　　II. 將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　IV. 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　董 事和高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策和日常管理，董事和高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名 義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章 程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的 商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其 他行為。

　　58、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　I .其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　II .發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　III .發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為

　　IV .具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　A.I 、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　設(shè) 立股份有限公司申請(qǐng)公并發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本 數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3 000萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外。(5)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā) 行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的 股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　59、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　III. 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　IV. 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　60、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

　　I. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)

　　II. 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　　III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　IV. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā) 布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報(bào)告 相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn) 的調(diào)整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行 保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。(5)在證券研究報(bào)告中使 用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。

　　61、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有()。

　　I .責(zé)令改正

　　II. 給予警告

　　III. 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　IV .撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　保 薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的 罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷 任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　62、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司( )

　　I.不向客戶墊付資金

　　II.分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差

　　III.承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司.不向客戶墊付資金， 不分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差 ，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　63、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。

　　I 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　III 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　I III IV三項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;II項(xiàng)屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止性行為。

　　64、期貨交易所的職責(zé)包括( )。

　　I. 提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　II. 設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　　III. 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

　　IV. 制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　65、申請(qǐng)證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。

　�、�.100萬(wàn)元人民幣的注冊(cè)資本

　　Ⅱ.有固定場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他通信傳遞設(shè)施

　�、�.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

　　(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　66、證券交易實(shí)行( )。

　　Ⅰ 公平原則

　�、� 公開(kāi)原則

　�、� 及時(shí)原則

　�、� 公正原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開(kāi)、公平、公正原則。

　　67、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立()。

　　I. 證券賬戶

　　II. 證券交易賬戶

　　III. 資金賬戶

　　IV. 資金交易賬戶

　　A.I 、II

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶。

　　68、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在( )方面嚴(yán)格分離。

　　I .人員

　　II. 賬戶

　　III. 信息

　　IV. 資金

　　A.I、 II 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。

　　69、有限責(zé)任公司設(shè)立的條件包括( )

　　I.有公司章程

　　II.有公司名稱

　　III.有公司的組織機(jī)構(gòu)

　　IV.有必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的設(shè)立條件1.股東的人數(shù)和資格。在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東最多不能超過(guò)50個(gè)。最少則為一個(gè)，此種情形下為一人有限責(zé)任公司。除國(guó)有獨(dú)資 公司外，有限責(zé)任公司的股東可以是自然人，也可以是法人。2.公司的資本。包括注冊(cè)資本和出資方式及出資期限、出資程序的規(guī)定。3.公司章程。4.公司設(shè) 立的其他條件。設(shè)立有限責(zé)任公司除需要具備上述三項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有公司名稱。(2)有公司的組織機(jī)構(gòu)。(3)有必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件

　　70、下列具有法人資格的有()。

　�、� 分公司

　　Ⅱ 子公司

　�、� 母公司

　　Ⅳ 總公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　71、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。

　　I. 合法經(jīng)營(yíng)原則

　　II .自主經(jīng)營(yíng)原則

　　III. 自負(fù)盈虧原則

　　IV. 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則。(2)自主經(jīng)營(yíng)原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　72、有下列情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的

　　III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　有下列情形之一的，單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

　　(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

　　(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　73、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

　　Ⅰ 股東大會(huì)

　�、� 董事會(huì)

　�、� 實(shí)際控制人

　　Ⅳ 投資決策機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。

　　74、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括()。

　　Ⅰ 證券賬戶的開(kāi)立

　�、� 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　Ⅲ 證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　�、� 證券賬戶合并與注銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　75、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。

　　I.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　II.操縱市場(chǎng)

　　III.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　IV.內(nèi)幕交易

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司 控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁 止的其他行為。