證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　[選擇題]

　　1、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　正確答案是：B

　　解析

　　通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

　　2、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　3、收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款

　　A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.15萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　正確答案是：A

　　解析

　　收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　4、余額包銷(xiāo)是證券公司作為承銷(xiāo)商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由( )認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷(xiāo)方式

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.客戶(hù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　余額包銷(xiāo)是指證券公司作為承銷(xiāo)商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷(xiāo)方式。

　　5、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　正確答案是：D

　　解析

　　誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　7、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　正確答案是：C

　　解析

　　取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　8、股份有限公司的特征不包括()。

　　A.公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立方式也可以采取募集設(shè)立方式設(shè)立程序

　　B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

　　C.募集設(shè)立的公司在其設(shè)立過(guò)程中必須召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

　　D.必須設(shè)立董事會(huì)

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　9、有限責(zé)任公司是以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，股東( )對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。

　　A. 以其所認(rèn)繳的出資額為限

　　B.所持股份的金額

　　C.所持股份的金額和全部資本

　　D.所擁有的全部資產(chǎn)

　　正確答案是：A

　　解析

　　有限責(zé)任公司也稱(chēng)有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正確答案是：A

　　解析

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　11、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人不包括( )

　　A.國(guó)家工作人員

　　B.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　C.證券交易所工作人員

　　D.銀行從業(yè)人員

　　正確答案是：D

　　解析

　　虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

　　12、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起 ( )檢查一次。

　　A.兩年

　　B.半年

　　C.每年

　　D.三年

　　正確答案是：C

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起每年檢查一次。

　　13、公司股東決定合并公司通知債券人必須經(jīng)過(guò)( )以上的代表表決通過(guò)

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.全票

　　D.5%

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò);在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　14、對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不超過(guò)()日。

　　A.60

　　B.360

　　C.90

　　D.180

　　正確答案是：C

　　解析

　　我國(guó)證券法規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

　　15、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )以下的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　16、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　正確答案是：A

　　解析

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁人措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　17、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案是：A

　　解析

　　當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　18、下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(xì)(含不規(guī)范賬戶(hù))報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

　　正確答案是：B

　　解析

　　A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　19、按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議

　　B.上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行

　　C.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式

　　D.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

　　正確答案是：B

　　解析

　　我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行

　　20、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按()寄送客戶(hù)，證券公司與客戶(hù)就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶(hù)，證券公司與客戶(hù)就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

　　21、單位或個(gè)人認(rèn)購(gòu)或受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的( )，應(yīng)事先通知證券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　正確答案是：B

　　解析

　　《證 券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (一)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%; (二)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。 未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

　　22、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A.利用未公開(kāi)信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

　　正確答案是：A

　　解析

　　利 用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行 業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān) 交易活動(dòng)。

　　23、私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。

　　A.一個(gè)是公開(kāi)募集基金，一個(gè)是非公開(kāi)募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集對(duì)象不同

　　D.信息披露要求不同

　　正確答案是：A

　　解析

　　公募基金就是公開(kāi)募集基金，而私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別�；�金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對(duì)象不同，信息披露要求不同。

　　24、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　正確答案是：B

　　解析

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　25、非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由( )予以取締

　　A.縣級(jí)以上人民政府

　　B.市級(jí)以上人民政府

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A

　　解析

　　非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締

　　試題來(lái)源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群695634736， 我們?yōu)槟�送達(dá)2018年證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分相關(guān)信息。