26.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　27.證券公司營業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當天發(fā)布的價格信息內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.股份編碼Ⅱ.股份名稱

　�、�.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量Ⅳ.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有(　　)。

　�、�.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　�、�.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司(　　)情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

　�、�.資產(chǎn)Ⅱ.負債Ⅲ.損益Ⅳ.資本充足

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　30.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有(　　)。

　　Ⅰ.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度

　�、�.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　�、�.建立授權(quán)管理與問責制

　�、�.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.(　　)應(yīng)當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時報告中國證監(jiān)會。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國銀監(jiān)會

　�、�.托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行.需采取的措施包括(　　)。

　�、�.建立完善的結(jié)算參與人準人標準和風險評估體系

　�、�.制定完善的風險防范制度

　�、�.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.下列選項中.屬于證券交易所對違反規(guī)定的會員所給予的處罰措施的有(　　)。

　　Ⅰ.在會員范圍內(nèi)通報批評Ⅱ.取消會員資格

　�、�.對證券公司負責人給予行政處分Ⅳ.暫停或限制交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　34.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時，應(yīng)當通知債權(quán)人的有(　　)。

　�、�.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

　　35.上市公司出現(xiàn)(　　)的情形時.證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。

　�、�.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

　�、�.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

　　Ⅲ.公司主要銀行賬號被凍結(jié)

　�、�.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指(　　)等情況。

　�、�.5%以上證券中斷交易

　�、�.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　�、�.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　�、�.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.投資者買賣證券的基本途徑是(　　)。

　　Ⅰ.直接進入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀商代理買賣證券

　�、�.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　38.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　�、�.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價格的確定方式不同

　�、�.認購成功者的確認方式不同Ⅳ.認購方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　39.證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括(　　)。、

　　Ⅰ.將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　1.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　�、�.健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

　　Ⅲ.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核

　�、�.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可.且已對實施進度作出明確安排

　�、�.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控

　�、�.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　Ⅳ.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.根據(jù)證券登記結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當提交(　　)等資料。

　�、�.結(jié)算參與人資格證書Ⅱ.開立資金交收賬戶申請表

　�、�.資金交收賬戶印鑒卡Ⅳ.委托代理人身份證明及復印件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　43.關(guān)于股票交易，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的柜臺交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進行

　�、�.柜臺交易是大宗交易的唯一類型

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　44.合格境外機構(gòu)投資者。是指符合(　　)發(fā)布的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國人民銀行

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.國家外匯管理局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　45.證券存管是指證券公司將(　　)統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　�、�.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ。

　　46.以下法人機構(gòu)中，開立證券賬戶時，需要由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有(　　)。

　�、�.財務(wù)公司Ⅱ.證券公司

　�、�.基金管理公司Ⅳ.保險公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　47.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的。由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

　　Ⅲ.募集設(shè)立股份有限公司的.由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的.其余股份只能向特定對象募集

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　48.根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.當日無成交的.以前收盤價為當日收盤價

　　Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當日無成交的.以前一交易日的均價為當日收盤價

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價為當Et該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ

　　49.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司的董事發(fā)生變動

　　Ⅱ.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　�、�.公司申請破產(chǎn)的決定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　50.關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　�、�.上市公司盈利當年都必須進行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ