二、組合型選擇題(共50題。每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.(　　)應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　Ⅲ.證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有(　　)。

　�、�.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開立結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí).需重新開立新的結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶.一個(gè)資金交收賬戶.一個(gè)指定收款賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列選項(xiàng)中。(　　)的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

　�、�.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)

　　Ⅱ.交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高

　�、�.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)

　�、�.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有(　　)。

　�、�.投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券

　　Ⅱ.法人也可以買賣證券

　�、�.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　�、�.為他人提供擔(dān)保

　�、�.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　�、�.安排證券上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.A股賬戶按持有人分為(　　)。

　�、�.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　�、�.證券公司自營(yíng)證券賬戶

　　Ⅲ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　�、�.自然人證券賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.關(guān)于委托指令及其有效期.以下說法正確的有(　　)。

　�、�.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.有下列(　　)情形之一的，不予通過年檢。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的

　　Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的

　　V.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　9.上市公司有(　　)的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。

　�、�.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失

　�、�.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　�、�.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個(gè)月

　　Ⅳ.最近2年連續(xù)虧損

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說明書必須披露(　　)。

　　Ⅰ.所有者權(quán)益變動(dòng)表Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表

　�、�.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測(cè)表

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有(　　)。

　�、�.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　�、�.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　�、�.在清理公司財(cái)產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　　Ⅳ.清算組經(jīng)職代會(huì)同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.關(guān)于新股申購(gòu)資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前.申購(gòu)資金須全部到位

　　Ⅱ.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后.發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí).投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　�、�.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.證券交易所認(rèn)為必要時(shí).可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　�、�.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　　Ⅲ.維持擔(dān)保比例Ⅳ.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.常見的內(nèi)幕交易包括(　　)。

　　Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　Ⅲ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

　�、�.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　16.中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易的資金交收程序?yàn)?　　)。

　�、�.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國(guó)結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　　Ⅱ.T+1日.中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　�、�.T+0預(yù)交收資金不足時(shí).結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入

　�、�.T日.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.證券交易必須遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會(huì)員

　�、�.證券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在(　　)方面進(jìn)行審查。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　20.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對(duì)中小企業(yè)板上市公司(　　)進(jìn)行了規(guī)定。

　�、�.退市風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅱ.暫停上市

　�、�.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　21.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，給予該機(jī)構(gòu)處分，同時(shí)給予直接責(zé)任人(　　)處分。

　�、�.批評(píng)Ⅱ.通報(bào)批評(píng)Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　22.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求(　　)。

　�、�.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報(bào)表

　�、�.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時(shí)查詢交易結(jié)算資金的余額

　�、�.指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶

　　Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　23.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上.累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍.但申報(bào)最高不能超過99999900元

　�、�.上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值

　�、�.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間

　�、�.同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷.但申報(bào)已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　24.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　�、�.請(qǐng)客戶出示委托書

　　Ⅱ.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請(qǐng)客戶出示公證書

　　Ⅳ.仔細(xì)核對(duì)客戶身份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　25.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)13，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

　�、�.T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽

　�、�.T+2日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金

　�、�.T+3日公布搖號(hào)中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購(gòu)資金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ