答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務。經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀業(yè)務的概述”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　【該題針對“建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　【該題針對“建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查清算交割。證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

　　【該題針對“證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的交易委托與清算”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構的報告制度;(2)信息披露(3)檢查制度。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查發(fā)布證券研究報告與證券經(jīng)紀業(yè)務的關系。證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的重要手段。

　　【該題針對“證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;(5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼;(7)由注冊會計師提供的驗資報告;(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　【該題針對“證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)的工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　【該題針對“監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構應當采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機構未經(jīng)授權私自刊載或者轉發(fā)公司的證券研究報告：(1)加強證券研究報告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權的公眾媒體或者其他機構，提示客戶不要將證券研究報告轉發(fā)給他人。(2)建立跟蹤監(jiān)測機制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報告被私自刊載或者轉發(fā)的，及時采取維權措施。(3)加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查財務顧問與委托人之間的權利和義務。因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　【該題針對“從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查財務顧問的監(jiān)管。財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。

　　【該題針對“財務顧問的監(jiān)管和法律責任”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司治理準則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于證券公司風險防范方面的法律;《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律。

　　【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構可以指定1名項目協(xié)辦人。

　　【該題針對“證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定”知識點進行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定”知識點進行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務的特點。證券自營業(yè)務的特點：決策的自主性、交易的風險性、收益的不確定性。

　　【該題針對“證券自營業(yè)務概述”知識點進行考核】

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查自營業(yè)務風險的防范。自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100%。

　　【該題針對“自營業(yè)務的風險控制和內部控制”知識點進行考核】

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構銷售的證券。

　　【該題針對“證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定”知識點進行考核】

　　20、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查禁止內幕交易的主要措施。禁止內幕交易的主要措施：(1)加強自律管理。(2)加強監(jiān)管。

　　【該題針對“證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任”知識點進行考核】