21、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容不包括(　)。

　　A、各類風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　B、客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式

　　C、承諾的預(yù)期收益率

　　D、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　22、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求的說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起30日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　C、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起30個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年

　　23、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起(　)內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A、20個(gè)交易日

　　B、30個(gè)交易日

　　C、60個(gè)交易日

　　D、90個(gè)交易日

　　24、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　B、財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　C、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　D、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試

　　25、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近(　)年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　26、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　)。

　　A、融資專用資金賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　27、(　)是客戶在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

　　A、客戶信用資金臺(tái)賬

　　B、客戶信用證券賬戶

　　C、客戶信用資金賬戶

　　D、客戶信用證券臺(tái)賬

　　28、融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶(　)。

　　A、市場(chǎng)利率

　　B、自主商定

　　C、國(guó)債利率

　　D、市場(chǎng)利率與通貨膨脹率的差

　　29、《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，則(　)。

　　A、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于4億股或流通市值不低于10億元

　　B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于4億股或流通市值不低于8億元

　　C、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　D、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于10億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于4億股或流通市值不低于8億元

　　30、客戶融資賣出證券時(shí)，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　31、客戶融資賣出證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為(　)。

　　A、融資保證金比例=保證金/融資賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100%

　　B、融資保證金比例=保證金/融資賣出證券數(shù)量×結(jié)算價(jià)格×100%

　　C、融資保證金比例=保證金/融資賣出證券數(shù)量×持倉(cāng)價(jià)格×100%

　　D、融資保證金比例=保證金/融資賣出證券數(shù)量×收盤價(jià)格×100%

　　32、(　)用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券。

　　A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　C、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　D、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　33、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　34、關(guān)于證券金融公司報(bào)告制度的敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　B、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

　　D、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　35、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循的原則不包括(　)。

　　A、自愿、平等

　　B、公平

　　C、誠(chéng)實(shí)信用

　　D、謹(jǐn)慎性

　　36、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，證券公司不得進(jìn)行的行為不包括(　)。

　　A、代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　B、代理客戶進(jìn)行期貨交割

　　C、代期貨公司收付期貨保證金

　　D、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　37、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于(　)年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照(　)，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A、合規(guī)合法原則

　　B、公平合理原則

　　C、審慎監(jiān)管原則

　　D、誠(chéng)實(shí)信用原則

　　39、(　)是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。

　　A、約定購(gòu)回式證券交易

　　B、質(zhì)押購(gòu)回式證券交易

　　C、預(yù)約購(gòu)回式證券交易

　　D、報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券交易

　　40、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資決策委員會(huì)，建立投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、分析機(jī)制，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(　)，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)(　)。

　　A、1/2;1/3

　　B、1/3;1/2

　　C、1/2;2/3

　　D、2/3;1/2

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