13、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的(　)等。

　�、�.身份證號(hào)碼

　　Ⅱ.代理權(quán)限

　�、�.代理期間

　�、�.服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的(　)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

　�、�.資格考試

　　Ⅱ.注冊(cè)登記

　�、�.證書印制

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為包括(　)。

　　Ⅰ.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私

　�、�.與客戶約定分享投資收益

　　Ⅲ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括(　)。

　�、�.銷售費(fèi)用分配的比例和方式

　　Ⅱ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　�、�.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

　�、�.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金份額的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理(　)。

　　Ⅰ.安全

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.及時(shí)

　�、�.高效

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取(　)等行政監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.暫停履行職務(wù)

　�、�.認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循(　)原則。

　�、�.平等

　�、�.自愿

　　Ⅲ.公平

　�、�.適當(dāng)性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括(　)。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為是(　)。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源包括(　)。

　�、�.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開披露的信息

　　Ⅱ.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　�、�.經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，包括內(nèi)幕信息和未公開重大信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　)。

　�、�.發(fā)行人的基本情況

　�、�.保薦工作概述

　�、�.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

　�、�.對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿三年

　�、�.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年

　　Ⅲ.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ