16、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　17、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近(　)未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　A、12個(gè)月

　　B、24個(gè)月

　　C、36個(gè)月

　　D、3年

　　18、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為(　)。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、長期有效

　　19、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　)年的證券市場禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、終身

　　20、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于(　)個(gè)小時(shí)。

　　A、20

　　B、40

　　C、60

　　D、80

　　21、基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)(　)備案。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、證券交易所

　　22、基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起(　)日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　23、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的(　)。

　　A、及時(shí)性

　　B、準(zhǔn)確性

　　C、獨(dú)立型

　　D、客觀性

　　24、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起(　)個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　25、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　26、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(　)名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　27、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起(　)個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、15

　　28、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后(　)日內(nèi)完成注冊。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　29、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近(　)個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　30、財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

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