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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題(3)_第5頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年9月6日]  【

  11.我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括(  )。

  A.證券業(yè)協(xié)會

  B.證券交易所

  C.基金管理公司

  D.證券公司

  12.在證券市場上,證券發(fā)行人主要是(  )。

  A.個人

  B.企業(yè)

  C.金融機構(gòu)

  D.政府

  13.(  )是現(xiàn)代公司的主要類型。

  A.有限責(zé)任公司

  B.兩合公司

  C.無限責(zé)任公司

  D.股份有限公司

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  14.機構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同,但一般具有(  )的特點。

  A.收集和分析信息的能力強

  B.可通過適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)xian

  C.只強調(diào)盈利

  D.投資資金來源分散而量小

  15.證券公司主要業(yè)務(wù)包括(  )。

  A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

  D.擔(dān)保業(yè)務(wù)

  16.中國證監(jiān)會(  )。

  A.按照國務(wù)院授權(quán),依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管

  B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

  C.是全國證券、期貨市場的主管部門

  D.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位一

  17.下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)管的表述中,正確的有(  )。

  A.對一般從業(yè)人員,授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理

  B.對高級管理人員的任職資格實行核準(zhǔn)制

  C.對董事、監(jiān)事實行備案制

  D.對保薦代表人實行注冊制

  18.20世紀(jì)90年代以來,證券市場全球化的變化主要表現(xiàn)在(  )。

  A.金融風(fēng)險復(fù)雜化

  B.金融機構(gòu)混業(yè)化

  C.投資者法人化

  D.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

  19.關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史,以下說法正確的是(  )。

  A.20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

  B.美國第一個證券交易所是紐約證券公司所

  C.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

  D.美國證券市場是以買賣政府債券開始的

  20.證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為(  )等。

  A.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢

  B.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮

  C.海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模非常巨大

  D.個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

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