(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

　　A: 風險說明書

　　B: 期貨經(jīng)紀合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　(26) 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備的材料不包括( )。

　　A: 金融產(chǎn)品說明書

　　B: 宣傳推介材料

　　C: 擬向客戶提供的其他文件、資料

　　D: 書面代銷合同

　　答案:D

　　解析: 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(27) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司資本 公積金

　　B: 國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金

　　C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本

　　D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損

　　答案:D

　　解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。

　　考試題庫：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫|手機題庫 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務 沒有基礎 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗個性化服務>>>一鍵進入！

　　(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A: 1% B: 3% C: 5%

　　D: 10%

　　答案:A

　　解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　(29) 收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。

　　(30) 證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )來設立。

　　A: 監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制

　　B: 投資決策機構——自營業(yè)務部門的二級體制

　　D: 董事會——投資決策部門的二級體制

　　答案:C

　　解析: 證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。 自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構—— 自營業(yè)務部門的三級體制設立。

　　(31) 客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A: 質(zhì)押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務， 客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

　　(32) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過60% B:

　　在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關事實發(fā)生之日起1年后，每12 個月內(nèi)增持該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　C: 在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位

　　因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，

　　導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 故選項A表述錯誤。

　　(33) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)

　　B: 新設分立不完全是公司財產(chǎn)的重新分配

　　C: 財產(chǎn)是承擔公司債務的保障

　　D: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)

　　答案:B

　　解析: 對于新設分立，完全是公司財產(chǎn)的重新分配，故選項B說法錯誤。

　　(34) 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對( )進行資格審查。

　　A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查， 確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其收購要約。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　(36) 公司章程的( ) 事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定， 但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。