(73)下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是( )。

　　A: 《人民共和國(guó)公司法》

　　B: 《人民共和國(guó)刑法》

　　C: 《人民共和國(guó)證券法》

　　D: 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　答案:D

　　解析:選項(xiàng)D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性事件。

　　(74) 證券公司違反規(guī)定向客戶(hù)提供投資建議， 對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的， 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施不包括( )。

　　A: 沒(méi)收違法所得

　　B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　答案:B

　　解析: 證券公司違反規(guī)定，向客戶(hù)提供投資建議， 對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的，責(zé)令改正，給予警告， 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

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　　(75) 下列不屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A: 規(guī)范和要求不同

　　B: 服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　C: 服務(wù)對(duì)象不同

　　D: 市場(chǎng)影響不同

　　答案:A

　　解析: 證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場(chǎng)不同、 服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服務(wù)對(duì)象不同、市場(chǎng)影響不同4個(gè)方面。

　　(76) 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70% B: 50% C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《人民共和國(guó)證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　(77) 下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

　　B: 在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

　　C: 只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D: 所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司， 規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)， 在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)， 不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。

　　(78) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)別和范圍

　　B: 因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、 不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C: 金融產(chǎn)品代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù) D: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，

　　向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料

　　答案:D

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、 宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　(79) 在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前20 個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤(pán)漲跌幅( )的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A: 10% B: 20% C: 30% D: 40%

　　答案:B

　　解析: 對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前20 個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤(pán)漲跌幅20%)的， 要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　(80) 利用未公開(kāi)信息交易的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:利用未公開(kāi)信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　(81) 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　(82) 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制 人的， 該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( ) 個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　(83) 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )其他股東同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。

　　(84) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括( )。

　　A: 守法合規(guī) B: 公平公正 C: 約定運(yùn)作 D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、 約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。