二、 多選題

　　1、證券公司中可以擔任直投子公司投資決策委員會成員的人員包括()

　　A. 稽核人員

　　B. 合規(guī)管理人員

　　C. 財務(wù)人員

　　D. 風險控制人員

　　2、中國證券業(yè)協(xié)會的職責包括()

　　A. 對會員之間、會員與客戶之間的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　B.維護會員合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求

　　C.監(jiān)督、檢查會員行為

　　D.教育和組織會員遵守法律法規(guī)

　　3、政府債券的功能包括()

　　A. 調(diào)節(jié)居民收入分配

　　B. 為政府籌資資金、擴大公共事業(yè)開支

　　C. 彌補財政赤字

　　D. 國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具

　　4、證券市場禁入措施的適用對象包括()

　　A. 發(fā)行人的董事

　　B. 上市公司的董事會秘書

　　C. 證券公司業(yè)務(wù)部門的負責人

　　D. 證券公司實際控制人的高級管理人員

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　　5、按照《證券投資基金參與股指期貨交易指引》，可以參與股指期貨交易的有()

　　A. 股票型基金

　　B. 混合型基金

　　C. 保本基金

　　D. 債券基金

　　6、按照企業(yè)會計準則和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，有關(guān)基金的估值原則，標書正確的有()

　　A. 對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B. 對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　C. 對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　D. 對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　7、證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式包括()

　　A. 財務(wù)顧問

　　B. 發(fā)布研究報告

　　C. 投資者教育

　　D. 證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　8、按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為()

　　A. 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　B. 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C. 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　D. 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　9、()可以在證券交易所掛牌交易

　　A. 債券

　　B. LOF

　　C. 封閉式基金

　　D. ETF

　　10、我國<證券投資基金法>規(guī)定，有()情形之一的，基金托管人的職責終止

　　A. 被依法取消基金托管資格

　　B. 被基金份額持有人大會解任

　　C. 依法解散，被已發(fā)撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D. 基金合同約定的其他情形

　　11、影響投資者對社會經(jīng)濟發(fā)展前景的預(yù)期因素包括()

　　A. 社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定

　　B. 企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整

　　C. 重要法規(guī)的頒布

　　D. 重大經(jīng)濟政策的出臺

　　12、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是()

　　A. 年滿18周歲

　　B. 三年以上從業(yè)經(jīng)驗

　　C. 高中以上文化程度

　　D. 具有完全民事行為能力

　　13、我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括()

　　A. 中國進出口銀行

　　B. 中國銀行

　　C. 國家開發(fā)銀行

　　D. 中國人民銀行

　　14、有限售條件股價是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括()

　　A. 內(nèi)部職工股

　　B. 因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

　　C. 高級管理人員持有的股份

　　D. 董事、監(jiān)事持有的股份

　　15、證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當滲透到()等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。

　　A. 決策

　　B. 執(zhí)行

　　C. 監(jiān)督

　　D. 反饋