31、債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

　　A.溢價發(fā)行 B.折價發(fā)行 C.協(xié)商定價 D.公開招標(biāo)

　　32、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，向證券金融公司借入資金和證券的是()

　　A. 證券公司

　　B. 證券登記結(jié)算公司

　　C. 證券交易所

　　D. 證券市場投資者

　　33、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險的證券投資基金是()

　　A.開放式基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.投資者保護(hù)基金

　　34、ETF的申購和贖回在()進(jìn)行，市場交易在()進(jìn)行。

　　A.二級市場，二級市場

　　B.一級市場，二級市場

　　C.二級市場，一級市場

　　D.一級市場，一級市場

　　35、下列說法中，錯誤的是()

　　A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度

　　B.證券公司子公司不得以任何方式向受同一證券公司控股的其他子公司投資

　　C.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　D.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險隔離

　　36、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A. 2

　　B. 5

　　C. 4

　　D. 3

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　　37、政府發(fā)行的證券品種一般為()

　　A. 期貨

　　B. 權(quán)證

　　C. 債券

　　D. 股票

　　38、合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價格向合約賣方某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為()

　　A.金融期權(quán) B.金融互換 C.金融期貨 D.金融遠(yuǎn)期合約

　　39、下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯誤的是()

　　A.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　C.按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　D.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　40、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，招股說明書引用的財(cái)務(wù)報表在其最近1期截止日后()以內(nèi)有效。

　　A.12個月 B.9個月 C.3個月 D.6個月

　　41、中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列，該系列不包含()

　　A.中證股票型基金指數(shù)

　　B.中證債券型基金指數(shù)

　　C.中證開放式基金指數(shù)

　　D.中證貨幣型基金指數(shù)

　　42、美國逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()

　　A.《巴塞爾協(xié)議》

　　B.《道格拉斯法案》

　　C.《Q條例》

　　D.《1980年銀行法》

　　43、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于()

　　A.欺詐客戶行為 B.虛假陳述行為 C.操縱市場行為 D.內(nèi)幕交易行為

　　44、證券登記結(jié)算公司將客戶融資買入的證券以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　A.存管銀行 B.客戶 C.證券公司 D.登記結(jié)算公司

　　45、以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是()。

　　A.社�；�金 B.創(chuàng)業(yè)基金 C.私募股權(quán)投資基金 D.證券投資基金