一、 單選題

　　1、以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的是()。

　　A. NASDAQ100指數(shù)

　　B. NASDAQ全國市場綜合指數(shù)

　　C. NASDAQ綜合指數(shù)

　　D. NASDAQ全國市場工業(yè)指數(shù)

　　2、中國期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易。

　　A. 品種相同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反

　　B. 品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同

　　C. 品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同

　　D. 品種相同、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

　　3、下列不屬證券市場中介機(jī)構(gòu)的有()

　　A. 證券公司

　　B. 證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證券投資咨詢公司

　　D. 證券資信評級機(jī)構(gòu)

　　4、基金運(yùn)作費(fèi)用若大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用()的方法計入基金損益。

　　A. 待攤

　　B. 預(yù)提或待攤

　　C. 預(yù)提

　　D. 直接計入

　　5、下列哪些行為會增加公司的財務(wù)風(fēng)險()。

　　A. 發(fā)行新債

　　B. 發(fā)放股票股利

　　C. 增發(fā)新股

　　D. 拆股

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　　6、關(guān)于IB業(yè)務(wù)，以下說法正確的是()。

　　A. 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　B. 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國

　　C. 證券公司能接受被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)

　　D. 證券公司代期貨公司收的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司專戶

　　7、我國目前的滬深300股指期貨合約是在()進(jìn)行交易的，

　　A. 深圳證券交易所

　　B. 上海期貨交易所

　　C. 上海證券交易所

　　D. 中國金融期貨交易所

　　8、購買公司型基金的投資人是基金公司的()。

　　A. 股東

　　B. 管理人

　　C. 委托人

　　D. 債權(quán)人

　　9、我國《證券法》規(guī)定了對證券公司()進(jìn)行管理。

　　A. 按照規(guī)模不同

　　B. 分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　C. 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　D. 按照業(yè)務(wù)類型

　　10、只有在公司有盈利時才會支付利息的公司債券是()

　　A. 信用公司債券

　　B. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C. 收益公司債券

　　D. 保證公司債券

　　11、利用利率政策和信貸政策對證券市場進(jìn)行干預(yù)屬于()

　　A. 經(jīng)濟(jì)手段

　　B. 自律手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　12、國家為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字所發(fā)行的債券稱之為()

　　A. 赤字國債

　　B. 重點(diǎn)建設(shè)債券

　　C. 特別債券

　　D. 國家建設(shè)債券

　　13、上市公司中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)編制完成并披露。

　　A. 1個月 B. 2個月 C. 3個月 D. 4個月

　　14、有關(guān)證券發(fā)行核準(zhǔn)制的表述正確的是()

　　A. 核準(zhǔn)制以美國為代表

　　B. 核準(zhǔn)制的目的在于保薦機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要

　　C. 核準(zhǔn)制實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度

　　D. 核準(zhǔn)制度要求證券發(fā)行人要以真實(shí)狀況的充分公開為條件

　　15、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A. 外資股

　　B. 國有股

　　C. 社會公眾股

　　D. 法人股